城市轨道交通投资篇1
关键词 城市轨道交通，投资监理，工程审价
上海从1997年起开始兴建我国第一条高架城市轨道交通线(明珠线一期工程，现称为3号线)。该线也第一次引进了轨道交通投资监理的理念，为上海轨道交通建设开创了投资监理的先河。
1 城市轨道交通的工程特点
城市轨道交通是一项庞大而又复杂的综合性工程。城市轨道交通建设具有如下特点:
1)投资大———城市轨道交通作为一种重大的城市基础设施，与其他大型基础设施一样，工程投资非常大，每项工程都需要几十甚至上百亿的投资。
2)专业多———城市轨道交通的复杂性首先表现在涉及专业面非常广，包括土建工程、市政工程、供电、通信、信号、自动售检票、电梯、防灾报警、设备监控、人防、暖通、给排水、车辆、线路、轨道等专业。
每一个专业又是一个复杂的系统工程。各个专业除了要履行好本专业的职能，还要做好与其他专业的协调配套工作，才能使整个系统得以实现有机运行。
3)工况复杂———以上海为例，上海地处长江下游的冲积平原，工程地质条件非常差。人们将上海建设地铁形象地比喻为“豆腐渣里打洞”，非常危险。如果对工程的地质、水文等各种条件不做全面细致的了解，工程建设过程不加强防护和监测，就很难顺利完成施工任务;稍有不慎，就会铸成大错。上海城市轨道交通建设中出现的一些工程事故就是一个很好的佐证。
4)参建单位多———从项目的立项、可行性研究、设计到前期工程、招投标、施工、调试、交付等一系列过程中，要涉及到不同领域的参建或配合单位。各个单位都有各自的特色和风格，给业主的管理带来了一定的难度。
5)投资控制难度大———城市轨道交通建设的以上工程特点，决定了工程投资控制的难度很大。根据市场经济运行规律，各参建或配合单位都无一例外地要追求经济利益的最大化。这就与投资监理的投资控制任务形成了一对矛盾。任何环节的疏忽和大意，都会直接影响工程的投资。如何将城市轨道交通建设的投资客观、合理、有效地控制在一定的范围内，就成了投资监理责无旁贷的重要任务。
2 投资监理的基本流程
投资监理接受业主委托，参与城市轨道交通项目的可行性研究。投资监理以工程批准的总概算为依据，切块分解总概算，细化控制目标;运用控制论的基本原理，采用动态控制方法，及时估算工程费用;结合现场具体情况，定期分析并预测最终结算投资;跟踪概算执行情况，严格估算并审查各类费用;依据概算执行情况及时向业主提供控制投资方面的报告和建议，达到协助业主对本工程项目投资进行控制管理的目的，促使工程投资有效运作并发挥最大效益，使投资控制在批准的概算内并力争节约投资，最终通过项目竣工决算审计。
城市轨道交通投资篇2
关键词 城市轨道交通,投资监理,工程审价
上海从1997年起开始兴建我国第一条高架城市轨道交通线(明珠线一期工程,现称为3号线)。该线也第一次引进了轨道交通投资监理的理念,为上海轨道交通建设开创了投资监理的先河。
1 城市轨道交通的工程特点
城市轨道交通是一项庞大而又复杂的综合性工程。城市轨道交通建设具有如下特点:
1)投资大———城市轨道交通作为一种重大的城市基础设施,与其他大型基础设施一样,工程投资非常大,每项工程都需要几十甚至上百亿的投资。
2)专业多———城市轨道交通的复杂性首先表现在涉及专业面非常广,包括土建工程、市政工程、供电、通信、信号、自动售检票、电梯、防灾报警、设备监控、人防、暖通、给排水、车辆、线路、轨道等专业。
每一个专业又是一个复杂的系统工程。各个专业除了要履行好本专业的职能,还要做好与其他专业的协调配套工作,才能使整个系统得以实现有机运行。
3)工况复杂———以上海为例,上海地处长江下游的冲积平原,工程地质条件非常差。人们将上海建设地铁形象地比喻为“豆腐渣里打洞”,非常危险。如果对工程的地质、水文等各种条件不做全面细致的了解,工程建设过程不加强防护和监测,就很难顺利完成施工任务;稍有不慎,就会铸成大错。上海城市轨道交通建设中出现的一些工程事故就是一个很好的佐证。
4)参建单位多———从项目的立项、可行性研究、设计到前期工程、招投标、施工、调试、交付等一系列过程中,要涉及到不同领域的参建或配合单位。各个单位都有各自的特色和风格,给业主的管理带来了一定的难度。
5)投资控制难度大———城市轨道交通建设的以上工程特点,决定了工程投资控制的难度很大。根据市场经济运行规律,各参建或配合单位都无一例外地要追求经济利益的最大化。这就与投资监理的投资控制任务形成了一对矛盾。任何环节的疏忽和大意,都会直接影响工程的投资。如何将城市轨道交通建设的投资客观、合理、有效地控制在一定的范围内,就成了投资监理责无旁贷的重要任务。
2 投资监理的基本流程
投资监理接受业主委托,参与城市轨道交通项目的可行性研究。投资监理以工程批准的总概算为依据,切块分解总概算,细化控制目标;运用控制论的基本原理,采用动态控制方法,及时估算工程费用;结合现场具体情况,定期分析并预测最终结算投资;跟踪概算执行情况,严格估算并审查各类费用;依据概算执行情况及时向业主提供控制投资方面的报告和建议,达到协助业主对本工程项目投资进行控制管理的目的,促使工程投资有效运作并发挥最大效益,使投资控制在批准的概算内并力争节约投资,最终通过项目竣工决算审计。
投资监理对投资控制的基本流程如图1所示。
3 投资监理工作的主要内容
3.1 协助业主做好工程可行性研究
项目可行性研究的主要作用是作为项目投资决策的科学依据,防止和减少因决策失误造成的浪费,提高投资效益。项目可行性研究决定了拟建工程的规模、性能以及预期达到的社会和经济效果,对工程建设起决策的作用。
根据有关专家的研究分析,虽然设计单位收取的设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下,但正是这少于1%的费用对投资的影响却达到75%以上。据统计,在满足同样功能要求的条件下,合理的技术经济设计,可降低工程造价的5%~10%,甚至可降低10%~20%。所以,加强对可行性研成阶段的初步设计方案和设计质量的控制,对工程的总投资控制是非常关键的。投资监理应发挥自己的技术、经济和人才优势,利用价值工程对拟选的方案进行分析,既要关注项目的一次性投资,更要关注项目建设的全寿命费用,为业主的初期决策提供强有力的技术、经济保障。
3.2 参与、协助并督促初步设计的评审和修正
对初步设计概算审查也是投资监理的一项重要工作内容。初步设计概算是与可行性研究的初步设计方案相对应的。将初步设计的工况及与之相应的初步设计概算同其他城市轨道交通工程进行对比、测算。通过提出合理化建议,挤掉初步设计概算中的水分,使概算的总投资得到一个理性的回归。
专家评审是对初步设计的评定审查。以专家独到的眼光和思维去审查初步设计,对初步设计中的缺点错漏及时予以指正,力求保证拟建工程在各方面能尽善尽美,以达到业主的要求。参加初步设计评审者,均是在轨道交通研究方面非常有造诣的专家,评审意见往往都有独到的见解。可以说专家的一个判断或决定,对工程的投资具有很大的影响。但在我国的重大工程建设中,专家的评审意见往往不能得到足够的重视。设计方常常是我行我素。这就造成了初步设计的专家评审流于形式,走过场。这种对业主不负责任的做法也大大损伤了专家的积极性。因此,使专家评审意见能在设计中体现应成为投资监理的一项重要工作内容。
3.3 协助并参与承包商的招投标及比选工作
随着市场的日益成熟,招投标成为选择承包商的重要方式。招标文件的内容对是否能选择到合适的、令业主满意的、对工程有利的承包商至关重要。投资监理此阶段的主要任务是把工作重点集中到招标文件的拟订和审查中去,利用自己丰富的经验,将预料到的有可能不利于工程建设的潜在因素,消灭在萌芽状态,确保业主能够选择到合适的承包商,为以后的工程建设工作奠定良好的基础。
3.4 与选定的承包商就承包合同条款作进一步细化、磋商
总承包制是一个庞大而复杂的体系,目前在我国发展尚不甚成熟。在建的工程中,有的已经试图参照fidic(国际咨询工程师联合会)合同条款向国际靠拢。所以在选择承包商的招投标过程中,很难将方方面面的要求都写入招标文件中。故在选定了承包商后,在签订正式承包合同之前,投资监理还必须就合同文本、技术条件、商务条款等方面根据业主要求与拟签约的承包商进行进一步的商谈。
3.5 代表业主与垄断行业等非招标单位进行技术商务谈判
尽管市场经济体制在我国正在不断完善,但计划经济体制的烙印在某些行业还是很深的,如供水、供电等部门。因此,投资监理将代表业主与有关的垄断部门进行技术和商务谈判,依据自己的技术和经济优势,据理力争,努力维护业主的正当权益。
3.6 在施工过程中督促合同的正确履行
尽管投资监理的工作重点集中在影响城市轨道交通项目投资的前期决策阶段,但承包合同签订以后的履约阶段也是非常重要的。投资监理在此阶段的主要任务是根据合同的约定,定期给承包方完成的合格工程量进行计量和支付;时刻关注概算和合同的执行情况,对可能影响工程投资的各种情况及时进行分析、测算,以免给业主造成不必要的损失。
3.7 处理工程索赔(变更)
尽管投资监理协助业主努力推行合同的闭口包干,但是闭口是相对的,不是绝对的。工程建设过程中,由于各种原因必然会导致工程变更的出现,有些工程变更的投资额是巨大的。根据fidic精神,投资监理要依据合同、招投标文件、工程洽商记录以及相应的法律法规,给业主提出合理的、是否同意计价的意见和建议。对于业主认可、可以计价的工程变更要进行进一步的认真审核,确保业主的投资花到实处。必要时,还要协助业主对损害工程利益的行为进行反索赔工作。
3.8 审核工程竣工结算
投资监理的另外一项主要任务就是根据协议、招投标文件、洽商记录、法律法规等对施工单位上报的竣工结算进行审核,做好工程审价机构进入前的准备工作。
4 投资监理与工程审价的区别
在目前的投资监理投标竞争过程中,有些人将投资监理与工程审价混为一谈,片面地理解为投资监理就是工程审价。这是有失偏颇的。投资监理与工程审价的区别主要体现在以下方面。
4.1 参与时间、深度不同
如上所述,投资监理是一种事前的、主动的、动态的控制,咨询人员从开始就参与工程方案的选择和确定、招标文件的拟定、承包商的选择、施工过程中的工程变更、验工计价、动态的投资分析以及最后的竣工结算的审核等。投资监理是全过程参与,使很多不合理的投资增加被消灭在萌芽状态。而工程审价是事后的、被动的、静态的控制。工程审价要等到工程竣工后,才参与进来。对城市轨道交通建设过程中的情况,审价单位仅仅从字面上来理解、判断,起到了一个事后算帐的作用。可以说投资监理服务已涵盖了工程审价的主要内容。
4.2 人员专业结构不同
城市轨道交通建设的专业非常多,这就要求投资咨询单位有相应的专业配置,包括轨道、路基、桥梁、房建、市政、前期、三电、机车车辆等专业。因为投资监理服务是一种高智商的服务,投资监理所配备的投资监理人员,是在相关专业有丰富工作经验的专业人员,在专业技术和工程经济方面均应有很深的造诣。投资监理人员偏重的是事前参与、宏观控制。而工程审价人员的专业结构相对比较单一,仅是算工程量、套定额,工作着眼点小,比较微观。
5 目前投资监理工作中存在的问题及相应建议
目前的工程建设领域正大力推行总价闭口合同。城市轨道交通建设也不例外。从合同管理的角度来说,闭口合同的推行简化了合同的结算过程,便于造价控制。但由于各种原因,工程建设过程中的变更会不可避免地出现,导致工程实际造价变更,而且往往变更数额较大,大大影响了施工单位的积极性,甚至造成停工等极端现象,给闭口合同的执行带来很大难度。为此,业主方和施工方要多次开会协商,消耗大量精力。由此可见,一味推行闭口合同并非控制造价的上策。在条件充分(如实际方案成熟、施工图完整)的情况下,应该采用闭口合同;否则应采用单价合同或施工图包干(变更按实结算,即有条件的闭口合同)。这样虽然增加了合同结算时的工作量,却减少了业主和施工方在施工过程中的矛盾。当然在这种情况下,严格管理工程变更,加强对设计单位的管理,尽量减少工程变更数量,是控制造价的必要手段,否则会造成造价的失控。
综上所述,投资监理对城市轨道交通的投资控制是一种全过程的控制。但由于体制的问题,目前上海乃至全国的城市轨道交通投资者把注意力大部分集中在项目的建设阶段,而对项目建成后投资方对项目的社会和经济效果的评价即项目后评估工作关注很少。因此,随着市场经济投资体制改革的不断深化,拓展投资监理的城市轨道交通项目后评估业务,还是大有作为的。
投资监理提供的是一种技术、经济的高智商服务,它不但需要精湛的专业知识、灵活的经济头脑,还要有一定的法律知识基础。这就为投资监理进一步拓展城市轨道交通项目管理奠定了基础。上海乃至全国的城市轨道交通建设市场非常大,如果投资监理单位利用自己的优势,进一步拓展业务范围,投资监理的前景是非常光明的。
参考文献
[1]范洪顺,王晓宁.建设管理总承包模式下业主代表的职能.城市轨道交通研究,2003(4):16.
城市轨道交通投资篇3
【关键词】 城市轨道交通; 投融资; 融资租赁; 土地开发
目前我国已经形成一股兴建城市轨道交通的热潮,但是我国目前城市轨道交通项目建设的投融资体制却越来越难以适应快速发展的轨道交通项目建设的需要。因此需要创新轨道交通投融资体制,运用市场机制,吸引多元投资主体参与。
1 我国城市轨道交通建设投融资现状
1 .1政府财政投资
已建设完成的北京地铁东西线和环线是由国家投资建设的。“复八一线”由北京市政府包揽投资。“十五”期间,我国城市基础设施建设大约需要投资10000亿元。其中,中央和地方两级政府投资约2000亿元,缺口约8000亿元。由此可见,由政府主导投资城市轨道交通建设,投资主体过于单一,并且仅仅依靠政府财政投资根本无法满足城市轨道交通建设的需要。
1 .2 国内贷款
目前我国城市轨道交通建设所需国内贷款主要来自国家开发银行的政策性贷款和国内商业银行的投资贷款。但城市轨道交通项目资金投放量集中、回收期长、收入水平较低的特点,使项目本身孕育着较大的金融风险,筹资难度大。
1 .3 利用外资
目前我国通过世界银行、亚洲开发银行、日本海外协力基金会等国外金融组织引入了一部分资金,上海新修建的几条地铁项目就吸收了一部分外国政府优惠贷款。WWw.133229.coM但其规模相对于项目建设的资金需求量来说还太小。
2 城市轨道交通的投融资方式探讨
轨道交通建设投资模式从宏观上可归纳为三种:政府财政投资模式、商业投资模式和混合投资模式。
从世界范围看,真正采用纯政府财政投资模式的国家或城市很少。而且针对我国目前的实际情况,光靠政府投入是远远不够的,必须引入商业化投资运作的方法才能加大轨道交通建设资金的筹集力度。
轨道交通商业化投融资的途径有很多,如融资租赁、bot、abs融资、世界银行贷款项目的联合融资等方式。本文重点讨论我国城市轨道交通建设bot方式及土地开发问题。
3 融资租赁方式
租赁是一种承租人可以获得固定资产使用权而不必在使用初期支付其全部资本开支的一种融资手段。在发达国家中,相当多的大型项目是通过融资租赁方式筹措资金的。融资租赁的一般形式为:当项目公司需要筹资购买设备时,由租赁公司向银行融资并代表企业购买或租入其所需设备,然后租赁给项目公司。项目公司在项目营运期间以营运收入向租赁公司支付租金,租赁公司以其收到的租金向贷款银行还本付息。租赁期结束以后,出租人基本上可以收回全部成本并取得预期的商业利润。
3.1 可行性分析
首先,城市轨道交通建设所需资金巨大,在政府财政投入严重不足的情况下,多渠道筹措资金是轨道交通建设得以顺利进行的必然选择。其次,由于城市轨道交通具有运量大、快速、清洁、准时等特点,在具有百万以上人口的大城市发展城市轨道交通系统,建成后会形成稳定而充足的客流,其经营收入能够得到保障。再者,由于轨道交通方式所具有的一系列交通、经济、环境和社会特性,政府往往会在税收、贷款、沿线土地使用、相关项目开发等方面给予政策扶持,因而其投资风险程度是相对较小的。最后,由于当前我国城市轨道交通建设施工水平较低,很难引进先进的生产设备。采取融资租赁的方式,可以有效地利用外资引进国外先进的生产设备,有可能突破一些国际技术壁垒等。所以融资租赁适合我国当前的城市轨道交通建设和经济发展的现状,具有一定的可行性。
3.2 融资租赁的优势
(1) 企业能够节省资金投入,缓解资金紧张局面。城市轨道交通建设单位可以先不付或只付很少一部分资金,就能够获得建设专用机械,运营专用车辆等设备,可以把建设初期节省下来的资金投入到更多的新线建设和经营中去,再以经营收入分期偿还租金,从而大大加快我国城市轨道交通建设的步伐。
(2) 企业能够避免通货膨胀的影响,减少投资风险。因为租赁业务的租金是根据租赁开始时的设备价格确定的,在租期内可保持固定不变,而且租金是在未来分期支付的,因而在通货膨胀的情况下,等于用贬值后的货币购买原价的设备使用权。
(3) 企业能够享受政府的优惠政策,降低投资成本。一些国家为促进融资租赁的应用,从税收、贷款、保险等方面采取了鼓励、扶持措施。其中包括:租赁公司购进设备供出租,可以享受所购设备加速折旧的优惠;政府向从事融资租赁业务的公司提供低息政策性贷款等。当然这些措施还能够降低承租方的租金。
3.3城市轨道交通建设中运用融资租赁的方式
(1) 开展国产设备融资租赁业务,促进设备国产化。在我国已经运营的城市轨道交通项目中,大部分设备都要依靠国外进口,长此以往势必会导致技术设备依赖国外,同时使运营线路设备的维修保养等都要依赖国外,从而限制我国轨道交通事业的发展。因此,国家计委已经规定今后立项建设的轨道交通项目,其设备国产化率必须达到70%以上。同时从客观上讲,我国城市轨道交通建设所需设备大部分都能由国内相关厂家生产。所以积极开展国产设备融资租赁业务是大势所趋,这对于提高国产设备的竞争力、降低轨道交通造价具有重要意义。
(2) 积极开展售后回租式融资租赁业务,盘活存量资产。已经投入运营的城市轨道交通项目具有大量的存量资产,可以把这些资产出售给融资租赁公司,然后再租回使用,这样可以把已经固化的设备转化为货币资本,增加运营企业流动资金。
(3) 利用融资租赁方式引进外资和先进设备。应该看到一些关键先进的城市轨道交通设备尚不能在国内生产,因而在这种情况下,利用融资租赁引进外国资金和先进设备是一条很好的途径。在融资租赁业务中,承租方可以自由选择符合需要的设备,然后由出租方出面和供货方签订买卖合同,购进先进设备供承租方使用,这样可以有效避开某些国家的技术壁垒,从而扩大我国利用外资的规模和能力。
4 土地开发
轨道交通车站附近具有较好的可开发性,其商业价值较高。当轨道交通运营后,如果辅之以适当的公交集散条件及商业环境,车站周围的土地价值就会有较大幅度的提高。因而很多开发商都看中了轨道交通车站附近的土地开发商机。
所以把城市轨道交通建设与沿线物业综合开发相结合,让沿线物业土地出让的收入投入轨道交通工程建设,则能进一步缓解城市轨道交通建设资金紧张的局面。
城市轨道交通开发、建设具有“修一线、兴一线”的特点,从而使沿线土地及物业得到升值。目前城市轨道交通建设与沿线物业综合开发相结合,已成为城市轨道交通开发建设筹资的成功方式。
城市轨道交通建设与沿线物业综合开发相结合,是指在相当长的一段时间里凡在轨道交通运营线、在建线和规划线沿线开发的房地产项目,其土地出让收入,根据需要全部或大部分用于轨道交通开发建设专项筹资。收费标准以建成线为最高,在建线次之,近期规划线、远期规划线最低。
一个代表性例子是土地资源开发在圣保罗地铁建设融资中的成功运用。圣保罗市政府对土地升级建立了一种收费机制。即要求土地的业主必须向市政府购买“附加建设许可证”。该机制有许多优点:
(1)“许可证”具有商业价值,对任何土地业主都有吸引力,并且“许可证”可向其他投资者出售。
(2)物业开发商会感兴趣,当建设项目有眉目时,会购买“许可证”。
(3)政府从“许可证”得到的资金可以投入地铁的建设。实践证明这种筹资方式是相当成功的。
我国香港地铁运作的巨大成功又是一个典型的例子。香港地铁公司为兴建观塘线、荃湾线及港岛线三条城市地铁线共需筹集建设成本250亿港元,但同时香港地铁公司在这三条城市地铁沿线上共有18个房地产开发项目,受益为40亿港元,约占总建设成本的16%,有效地解决了一部分建设资金的筹措。
5 结束语
为了推进我国城市轨道交通的快速建设,除了通过各级政府投资、银行贷款外,还可以采用融资租赁、土地开发特许权等方式获得轨道交通建设急需的资金。本文的探讨还比较粗浅,尚有许多方面有待进一步研究。
参考文献
[1] 叶霞飞,顾保南[m].城市轨道交通规划与设计.北京:中国铁道出版社,1999 231～232.
[2] 白思俊.现代项目管理[m].北京:机械工业出版社,2002.279.
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[4] 邱绪建,陈峰.论融资租赁在城市轨道交通建设中的应用前景[j].铁道运输与经济.2003,(6):20～21.
[5] philgaffney.房地产开发与地铁项目的投资回报[j].城市轨道交通研究.1999,(4):10～11.
[6] 蔡君时.圣保罗地铁的融资[j].城市轨道交通研究.2000,(4):68.
城市轨道交通投资篇4
关键词 城市轨道交通，规划与设计，投资控制
1 前期规划与设计对工程投资控制的重要性
城市轨道交通工程以其大运量、高效率、低污染等优势，成为许多大中城市解决交通问题的首选。但是，由于轨道交通工程初期投资巨大，运营维护成本高，导致城市轨道交通建设运营的经济效益差，制约了其持续、长远发展。因此，有效地控制与管理城市轨道交通工程建设投资，对其长远发展尤为关键。
在前期规划即投资决策阶段，决策者就要确定许多决定项目建设投资和运营成本的主要内容，因此，前期规划阶段对项目投资和运营成本控制至关重要。有资料研究表明:前期规划和设计阶段已经决定了项目全寿命周期80%的费用。
工程设计是工程建设的灵魂，是处理技术与经济关系的关键环节，是影响投资最大的阶段。在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为75%~95%;在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性为5%~35%。很显然，项目投资控制的关键在于施工以前的前期规划和设计阶段，而在项目作出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计。因此，规划与设计阶段对城市轨道交通工程的投资控制非常重要。
2 城市轨道交通投资构成与控制重点
城市轨道交通工程涉及的专业和系统较多，技术复杂，牵扯面较广，工程管理及投资控制有一定的难度。由于不同地区工程造价水平不同，地质条件不同，导致土建工程等费用存在一定的差异，因此选择同一地区不同线路的设计概算对投资构成作概略分析。某城市轨道交通工程投资组成见表1。其中，A号线路长14km，均为地下线路，设12座车站;B号线路长16km，其中地下线5.2km，地面和高架线5.8km，设9座车站，其中地下3座。
由表1可以看出，占静态投资比重最大的为土建工程，占总投资的23%~30%;其次为车辆购置费，约占总投资的13%;工程建设其他费用(主要为征地、拆迁、交通疏解、管线迁改等前期费用)约占总投资的15%;车辆段及综合基地约占总投资的9%;供电系统、通信信号、环境控制与通风及其他机电设备约占总投资的23%。从其他轨道交通项目也可以找到类似的比例关系。另外，地下线路的土建工程费用所占投资比例明显较地面和高架线路高。
城市轨道交通投资篇5
关键词：轨道交通；土建工程；施工监理；投资控制
Abstract: To do better the civil engineering city rail transit investment control in construction supervision of city rail transit construction is one of the most important problems. This article discusses from the construction of rail transit investment control in construction supervision work content, work focus of investment control of construction supervision.
Keywords: urban rail transit; civil engineering; construction supervision; investment control
中图分类号：U213.2
0前言
城市轨道交通土建工程建设不仅具有工期长、风险大的特点，而且其工程造价高。根据有关资料显示，在轨道交通建设项目投资构成中，前期工程费用约占 30%～35%、土建工程（包括车站、区间、轨道、车辆段等）费用约占 45％～50%，机电设备工程及其它费用占约 15%～25％。可见，土建工程造价在整个城市轨道交通建设总造价中还是占有很大比重。因此，有效控制轨道交通土建工程造价是轨道交通建设投资控制中的关键环节之一。
1 目前的城市轨道交通土建工程监理投资管理形式
城市轨道交通土建工程造价高，其投资控制历来是敏感、复杂、难度大的一项管理工作，影响造价因素很多，具有很多不确定性。目前城市轨道交通业主往往委托第三方专业造价咨询单位，通过其发挥专业优势，为业主提供对项目投资进行全过程、全方位、主动的监控管理。而业主委托另外一家监理单位对土建工程施工阶段的质量、进度、安全控制和部分投资进行控制，因此形成了“施工监理”和“投资监理”的概念。两者既有联系又区别：投资监理是我国经济体制改革下市场的选择，在实践中证明对投资控制起到很好效果，在城市轨道交通建设投资控制中发挥着重要作用。轨道交通土建工程监理长期工作在土建工程施工现场第一线，在投资控制中对投资监理起到很好的辅助、补充作用。
2 轨道交通土建工程施工监理投资控制工作内容
（1）审查施工单位提交施工组织设计或专项施工方案，按照保质量、保工期和降低成本原则，向承包人提出建议，并监督检查其实施。
（2）参加施工图纸会审，对工程设计中的技术问题，按照安全和优化原则，可向设计人提出建议；如提出建议会提高工程造价或延长工期，应事先取得委托人的同意。
（3）审查承包方计量仪器设备合格检验证明，对承包方采用的计量仪器设备现场复核、测试。
（4）对更改设计、施工技术措施等内容的必要性和合理性进行核定，并将审核意见报委托人备案。
（5）审核承包方提供材料、构配件的数量和质量。
（6）在工程施工合同约定的工程价格范围内签证已完合格的工程量，每月及时审核承包方上报验工计价的工程量。
（7）对重大工程变更所发生的合格工程量计量和审核，以便委托人及时掌握。
（8）协助委托人处理索赔事件，对索赔意见和要求，监理机构以独立的身份判断，公正进行调解。当争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁机关仲裁时，需提供作证的事实材料。
3 轨道交通土建工程施工监理投资控制工作重点
3.1 勘察和设计图纸会审
目前国内轨道交通土建工程建设实际情况是建设工期紧，边设计边施工的现象大量存在，勘察设计深度、精度不够（如施工期间实际情况与勘察报告出入过大）和设计方案考虑不成熟、设计质量比较粗糙的现象时有发生，不仅施工质量和安全带来隐患，而且给投资控制带来较大的难度。 因此，在工程开工前施工监理做好勘察和设计图纸会审工作尤为重要。
（1）组织好勘察和设计图纸预会审，作为业主的“助手”，施工监理应充分利用自身技术、经验，组织承包方和监理人员在熟悉和掌握勘察和设计意图的前提下，要善于发现问题，提出问题，总结问题。在实践中发现，通过有效组织勘察和设计图纸会审，能有效减少勘察和设计失误。
（2）按照建设管理程序及时地参与或组织勘察和设计交底，尤其是勘察图纸会审与交底，往往容易忽视或遗忘。如某盾构法区间隧道联络通道通过勘察会审与交底，发现局部勘察设计深度不够，及时采取了补充勘探的措施，为正确选择施工工艺提供了依据。
（3）协助设计单位和承包单位根据实际情况调整和优化设计方案，目前很多设计单位为规避风险设计风格偏保守，所以有必要组织优化设计方案可性行讨论。实践证明，通过优化设计方案的措施，在确保质量和安全前提下，可以减少工程投资。如某地下车站工程，通过优化减少了支撑立柱桩数量和地基加固数量，为业主节约投资。
（4）及时整理、核对勘察和设计交底会议纪要，对投资控制有影响的有关内容要描述清晰、准确，为将来处理问题提供有效的书面凭证。
3.2 施工组织设计或施工方案审查
施工组织设计或施工方案是轨道交通土建工程实施成败的关键，应体现其技术先进性、经济合理性、措施针对性。长期以来，我国很多承包商在编制施工组织设计时，技术与经济相分离的现象较普遍，施工组织设计或方案的编制人员缺乏经济观念，总认为那是财会人员的职责，没有把技术与经济有机结合在一起。实践证明，技术与经济相结合才是投资控制最有效的手段。所以，施工监理对施组或方案审查不能只停留在技术层面上的审查，也应考虑其经济合理性和节约投资的可行性。
（1）轨道交通土建工程属于高风险工程，通过专家评审是确保施工组织设计和方案完善的重要手段。参加专家评审的评审者均是在轨道交通研究方面非常有造诣的专家，评审意见往往都有独到的见解，不仅能对施工组或方案缺点错漏及时予以指正，而且专家的一个判断或决定对工程的投资具有很大的影响。因此，切实抓好施工组织设计和方案专家评审意见落实工作应作为监理工作的重中之重。
（2）施工监理在对施工组织设计或方案审查的同时，应结合专家评审意见协助承包方做好优化施工组织设计或方案，努力挖掘节约投资潜力。如某地下车站在降水施工组织设计中，确保基坑开挖安全的前提下，通过优化减少了减压井的数量，从而达到了节约投资、创造效益的目的。
（3）做好专项施工方案技术、经济比选工作。在轨道交通土建工程建设中往往遇到多方案比选的状况，施工监理应充分发挥“智囊”作用，把握好技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，力求采用方案在技术先进条件下的经济合理，在经济合理基础上的技术先进。如某地下车站出入口围护结构通过多方案比选，选择了技术最合理、投资最节约的方案。
3.3 承包人投资完成计划的审查
轨道交通土建工程投资额巨大，如何合理有效使用建设资金是投资人最为关注的问题之一。通过编制投资计划不仅可以合理确定工程造价施工阶段目标值，而且可以通过制定计划并严格执行，最大限度地节约投资。施工监理在审查承包方提交的施工总进度计划和年、季、月施工进度计划同时，应要求承包人依据年、季、月施工进度计划和合同报价，合理配置资源，按照进度计划拟定完成工程量，计算计划完成投资额，编制相应的投资计划，并与业主资金使用计划相比较，只有将实际投资与计划投资作比较，随时掌握投资实际完成情况，发现偏差并分析原因，尽快采取措施纠正，才能协助业主及时调整投资结构，保证资金合理使用。
3.4 工程进度款支付审查
轨道交通建设项目属于重点工程，投资大，社会关注度高，建设工期紧。业主作为投资主体在建设资金使用和拨付上，总是希望能在确保工程进度前提下合理安排资金使用和“减少”对承包方的支付。而承包方从自身经济利益出发，总是希望业主对资金能多支付或提前支付，从而形成一对矛盾。因此，施工监理在对待工程进度款支付的审查上需把好第一关。首先，由于轨道交通土建工程质量要求高，使用年限长，监理在针对承包方申报已完的工程量时，应认真审查，区别对待，并不是所有承包方申报的已完工程量全部予以计量，而应重点检查其质量是否满足合同约定，只有质量合格的工程才能进行计量；其次，对承包方申报已完合格工程数量、单价、总价与合同约定对照，避免出现工程量漏报、错报。
参考文献
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城市轨道交通投资篇6
关键词 城市轨道交通,公私合作模式,投融资,风险分析
根据国家有关部门信息,“十五”期间国内用于轨道交通建设的投资将达2000亿元。由于轨道交通造价高昂(地下线每公里5亿元左右,地面线每公里2亿元左右),筹集建设资金成为制约轨道交通发展的首要障碍。近年来公私合作(public privatepart nerships,简为ppp)模式在国外基础设施领域成功运作,逐渐引起国内的广泛关注。将ppp模式引入我国轨道交通领域,实现投资多元化,引入市场竞争机制,提高基础设施运行效率,降低社会服务价格,将有力地促进国内轨道交通行业的健康发展。
1 城市轨道交通建设中引入ppp模式的意义
ppp即公共部门与私人企业合作模式,是指政府、营利性企业和非营利性企业基于某个项目而形成的相互合作关系的形式。合作各方参与某个项目时,政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业,而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。项目所在国政府或者所属机构,与项目的投资者和经营者之间相互协调并在项目建设中发挥作用。其中政府的公共部门与私人参与者以特许权协议为基础,进行合作。ppp代表的是一个完整的项目融资的概念,它的组织形式非常复杂,既可能包括营利性企业、私人非营利性组织,同时还可能有公共非营利性组织(如政府)。
ppp融资方案与以往私人企业参与公共基础设施建设的项目融资方案相比,虽然并不是全局上的改变,但带来的影响却是巨大的。具体来说,ppp融资方式具有以下优势:
1) ppp组织机构的设置形式可以尽早确定哪些项目可以进行项目融资,并可以在项目的初始阶段更好地解决项目整个生命周期中的风险分配。
2) ppp模式中的民营机构以实现盈利为目的,他们必会将最优质的服务提供给消费者,这才能赢得顾客。
3) ppp模式可以使参与公共基础设施项目融资的私人企业在项目的前期就参与进来,有利于利用私人企业先进的技术和管理经验。采用ppp方案,可以使有意向参与项目建设的私人企业与项目所在国政府或有关机构在项目的论证阶段共同商讨项目建设过程中所采用的技术方案,从而有可能采用较新的研究成果。
4) 在ppp融资模式下,有意向参与公共基础设施项目的私人企业可以尽早和项目所在国政府或有关机构接触,可以节约投标费用,节省准备时间,从而减少最后的投标价格。
5) 通过ppp融资模式,使得项目的参与各方重新整合,组成战略联盟,对协调各方不同的目标起到了关键性作用。
6) 在ppp方式下,将项目的设计、建造、营运和管理等有效地结合起来,并且可以及时筹集到所需的资金,提高项目执行的效率。
2 城市轨道交通ppp项目风险分析
城市轨道交通项目ppp的风险是以下列原则为基础在公共部分和私人部分间进行分配的:
有利于对可能发生的事故风险进行最佳控制和处理;
有利于对可能发生的风险进行最好的管理;
有利于最快地输送转移这种风险;
有利于对可能发生的风险进行最好的保全;
有利于最大限度承受风险;
有利于降低项目的成本。
城市轨道交通ppp项目在实施过程中,也存在一系列的不确定因素,面临许多风险,有些甚至关系到ppp项目的成败。
2.1 共部分风险
特许权经营的公共部分的典型风险可分为外部和内部风险。
2.1.1 项目外部风险
项目外部风险是指超出特定项目,不仅在ppp项目的基础要素里面是不可控制的,而且影响ppp协议的一些风险。他们通常在项目之外,包括政治、法律和环境等对特许权合同的影响。这些风险是管理者或发起人无法控制的,也不能通过契约再次分配,因此,通常被留存在发起人那里。
影响项目外部的风险主要表现在以下方面:
(1) 东道国和地区风险———国家和地区的稳定性,包括征用国有化资产的强制拍卖、加征通行税或提高关税水平、增加税收和使用费、汇回本国利润、政府更替、财政政策的变化、国家和地区逐渐增加的现行基础设施的债务等级;现行法律体制的稳定性,即在特许权时期法律的变革、社会冲突、全国性的或地方的法律不一致、进口和出口的规则变化、公司法的变更、标准和规格的变化、商法方面的负债和所有权法令的改变等。
(2)特许权协议———特许权协议的型式,特许权周期,在同意特许权方面的延期,主体价格的设定,公众的质询,授权清单,特许权的委托事项,特许权的独占,来自现行的设备竞争等;法定权利义务的改变,供应协议的变化,纠纷的解决等。
(3)市场风险———对设备需求方面的改变,原料和耗材成本的增加,经济低迷,产品的质量,用户支付政策的社会可接受性和消费者对通行税的抵制等;压力团体的影响,外部因素对运作的影响,环境的冲击效果,环境改造的承诺等。
(4)货币流通风险———收入货币的可兑换性,汇率变动,货币贬值。
(5) 自然生态因素风险———瘟疫和疾病,土地环境,不利的天气情况,物质障碍,在特许权期间的社会生态学方面的改变等。
2.1.2 项目内部风险
项目的内部风险是那些可以在ppp项目中被控制的要素。这些风险在一个项目中能通过一定的协议分配给项目合伙人或按成本价格转移出去或者被保险。基础设施项目的基本风险主要有技术风险、履行合同的风险、商业风险和财务风险。项目内在的风险通常包括:
需求/收入风险———政府可能承担一些收入风险,如果政府提供ppp项目收入支持担保,当交通量低于协议的预测值时,为了确保项目发展,政府将需给予一定的支持。
技术风险(设计和建造)———公共部分可能留存从政府取得法定的土地和同意建造与运营许可的风险,技术风险一定会被转移到建设者那里。
责任风险———地方或国家政府可能承担那些在运营的设备被毁坏或侵害的责任风险。
财政风险———政府如何提供包括软货款、担保和免税期等财务政策。
2.2 私营部门风险
ppp的特许权风险将会由不同的投资人分担,如发起人和分包商之间透过契约转移部分风险。
ppp项目的私营部门内在风险主要表现在:
(1)建造与设计风险———设备和资源的可用性,劳资关系,质量,工作技艺,伤害,建造周期,延期,建造程序,建造技术,工期,工程造价,保险,债券,无偿债能力,设计欠缺,设计寿命,信息的有效性,规格和标准的结合点,在建造期间的设计变更,以及由于项目需求导致的设计兼容性选择等。
(2)科技风险———新技术的提供,作为在现行的科技方面的改变,开发费用等。
(3)运作维护风险———运营环境,原料供给,能源,设备性能,操作车间,由于伤害或疏忽造成的操作中断,消耗品,经营方法,操作设备方法,运营管理模式,担保,营业成本的估计,节约资源的有效性,维护制度,关联设备的兼容性等。
(4)贷款与回收风险———贷款的型式和来源,贷款的有效性,贷款周期,固定支付,现金流转折点,贴现率,回报率,支付计划,维修贷款的成本,备用贷款,资产负债比率,现有债务,契约,流通资金贷款等。
(5)需求风险———需求和成长数据的正确性,对付增加需求的能力,在特许权时期结束后,现行设备与需求的联系等。
(6)利息与通行税(费)风险———利率的形式,现有利率,利率的变更,庇护费,征收水准,货币收入,关税规则差异,管制费,获得或支付报酬等。
(7) 公平风险———制度上的支持,继续分配,报价的权益型式,股息支付的时间和数量等。
3 轨道交通ppp模式面临的主要问题和障碍
1) 地方政府对项目失去控制
在轨道交通一些ppp的运作模式中,民营机构从设计、建造到运营管理都是主要的承担者,政府对项目的控制主要体现在政府和民营机构的一揽子合作协议中。在现实操作中,如果民营机构缺乏诚信和道德,蓄意欺骗政府部门,就有可能发生政府对公共项目短期或长期失去控制的局面。因此,在ppp中,地方政府必须要在合作条款中对控制项目服务标准等内容予以严格规定。
2) 政治风险
在一些地区,地方政府领导和企业都对ppp很不了解,缺乏有关知识和经验。这时如果贸然与外面的民营机构进行ppp合作,就有可能出现很严重的项目风险问题。这种公共项目一旦出现问题就会引发一定的政治风险。
3) 公共利益可能受到损害
私有企业的利益在于保证自己的投资回报率,这可能会与公共的利益相矛盾,如轨道交通环境的污染问题。如果ppp的结构条款设计得不合理,有可能引起整个项目的服务质量或经营效率的降低。比如,地方政府在设计收费方式和比例时,若设计标准不当,使民营机构达不到项目的收益率甚至亏损,其运作的积极性将直接影响项目的服务水平和经营效率,最终损害到公共的利益。
4) 劳工问题
在国外,地方政府对ppp中的劳工问题非常关注。城市轨道交通是大型公共项目,建设和运营都会使用大量的人力,如何保证在民营机构的运营管理上不发生损害员工利益的问题就变得很重要。
5) 技术问题
ppp在技术上还存在许多问题,如很难在轨道交通项目开始之初准确估计客流需求量、收费标准、通货膨胀率、汇率等,进而影响收入的估计。这将使特许经营权者可能无法用足够的收入来补偿成本,更不可能赢利。此外,如果政府对特许经营权者不提供一定投资回报的保证,则可能陷入严重的债务危机中。
6)政府担保问题
为了减少和消除未来不确定现金流的风险,在一些轨道交通ppp形式中,政府可能会被要求以财务担保的方式承担一部分项目风险,如税收优惠、债务分担、收益保证、竞争限制等。这样做的后果可能会扭曲自由市场的效果和效率。
政府采用ppp的方式就是考虑要把融资、建造和运营的财务风险转移到更适合承担他们的私有投资者身上。但是如果反过来,政府又对私有部门投资者在ppp项目上的成功做担保,那么这个风险又重新回到了政府身上。同时存在的问题是,政府需要对特许经营权者提供资金担保,但是对资金的有效使用拥有很少的控制权。这样对项目的净利和政府的利益并没有相应的保障。
7) 创新问题
城市轨道交通创新面临两个问题:一个潜在的问题在于项目参与者的人数众多和范围广泛,这要承担多种复杂的责任。我们可能期望由各方面的专家组成的许多机构作为项目的参与者,会带来一个高效的设计。然而研究很多案例发现,往往是一个保守的设计被最终采纳了。这是因为特许经营权者为了减少风险和成本的需要,有创新的想法只有在能为项目带来长期的经济利润时才会被采用。
另一个问题是对轨道交通ppp项目结束后的技术转移很少或根本没有保证。因为ppp融资项目公司不愿对项目转交后承担运营和维修的职员进行技术培训;他们宁愿与自己的子公司或是技术突出的公司合作,这样可使他们获得更多的财务利益。因此,在项目结束后,技术创新的延续可能缺乏必要的保证,受私人或外商牵制。
8)隐藏的地方保护主义
基础设施通常具有公共物品属性,而且当私人投资从基础设施赚取利润时,地方保护主义者可能利用他在政治上做文章,使私人投资者和政府冲突的解决变得更困难,因此,需要事前进行认真的调查研究。
9)体制障碍
目前,由于基础领域国有企业垄断投资,缺乏竞争或竞争不力,服务成本高、严重亏损,使新增加投资能力严重不足,产品供给远远满足不了有效需求,往往用较高的收费来平衡需求。另一方面,由于供水、供暖、排污、污水处理、垃圾处理等城市基础设施收费过低,价格不能反映真实的市场价值,使城市基础设施建设的投入难以回收,利润率一般比较低。因此城市轨道交通基础设施如不能理顺价格,为民间资本找到利润空间之前,也很难吸纳民间资本。
10) 法制障碍
目前我国法律法规不够完善,缺乏规范化的合同文本。就拿bot来说,我国政府关于引进外资、利用bot模式进行项目融资的政策依据是1995年8月由国家计委、电力工业部、交通部颁布的《关于试办外商特许权项目审批管理有关问题的通知》,但至今尚未制定正式的有关项目融资的法律法规。如果在项目实施中,涉及到《通知》中没有明确规定的内容,那么,只能以国家相关的法律或者根据国际上的一贯做法作为判断依据。因此,如果未来我国基础设施建设要利用bot模式融资,那么就迫切需要制定相关的发展政策、实施规划和具体程序,涉及到整个项目的全过程,还需要一个规范化的合同文本。没有这些配套的法律环境和技术支持,bot模式具体操作起来难度很大。
11) 人才障碍
我国现有的人才储备不足,缺乏通晓法律、经济和工程管理知识的综合性人才,尤其缺乏熟悉国际工程建设管理的专业人才,同时也缺少专业的咨询服务公司。在人才问题未能很好地解决时,进行bot融资工作的困难是比较大的,在实际工作中也容易造成失误,给国家带来不必要的损失。
4 结语
随着我国经济的发展,国外的一些大企业和财团必然以ppp模式更多地参与中国的基础设施建设,城市轨道交通行业也不可避免地会遇到私有经济的参与,政府和有关部门应当迎合这种合作的大趋势,并做好相应的工作。
(1)认真研究政府在城市轨道交通公共基础设施建设中扮演的角色,学习ppp模式在国外的成功运用案例,在我国的轨道交通建设中逐渐进行试点、推广和规范。在这个过程中,政府应当在国家政策上给予鼓励和支持。
(2)在轨道交通ppp项目中,各参与方操作上的规范是保证项目成功的关键。政府应当出台相关的法规程序。其中涉及到国际间的项目融资,政府更应在立法制度上迅速完善我国投融资法规,以适应这一形势的发展。
(3)在未来轨道交通以ppp为代表的新型项目融资中,在吸引国际大企业和财团的同时,要充分考虑国内有实力的企业参与。因为国内企业在许多方面比国际企业更有优势,在操作和协调上更容易,而且风险相对较小。
参考文献
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城市轨道交通投资篇7
关键词 城市轨道交通 投资控制 价值工程 限额设计
伴随我国城市化进程的加快,城市轨道交通工程作为大城市交通组织的重要手段,日益引起广泛的关注,如何合理确定投资规模以及如何有效地控制投资,已成为轨道交通建设管理领域的重大课题。本文从设计咨询阶段投资控制的手段和方法研究入手,对轨道交通工程投资目标的合理确定和投资控制手段进行探讨。
1 设计咨询阶段进行投资控制的重要意义
投资控制是项目管理的核心目标之一,围绕项目生命周期成本发生规律(见图1所示)可以发现,只有在项目早期进行投资的优化控制,才能取得最佳的成本控制效果。
在项目设计咨询阶段,项目的具体实施方案仍处于研究优化阶段,投资具有较大的可调整性,投资控制活动对项目投资具有最大的影响力,采取价值工程等手段,围绕功能分析和成本分析确定合理的项目投资目标,可以有效地降低项目投资。
到项目施工阶段,设计方案已开始实施,项目投资基本稳定,投资控制活动对项目投资的影响力已低于20%,项目成本控制的重心在于通过招投标选择优秀的施工承包商,通过严格的设计变更管理、有效的施工组织优化,保证项目投资整体受控并实现一定的节约。
在项目运营维护阶段,项目已经建成,投资控制活动对项目投资的影响已经很微弱,投资控制的重心在于实现预定的运营方案和成本设计方案,并根据实际运行效果进行局部的改良,以达到部分节约运营成本的目的。
因此,项目投资控制活动的关键在于抓好设计咨询阶段的投资控制和活动。
2 投资控制的主要管理工具和手段
根据国内城市轨道交通工程项目管理和设计咨询工作实践,价值工程和限额设计是有效的投资控制工具和手段。
价值工程是投资控制的关键分析管理工具,从功能与成本的合理匹配入手,在保证工程安全和基本功能需求的基础上,减少冗余功能,优化有效成本费用的功能贡献,以达到充分发挥成本费用效益的目的。应该说,价值工程是投资控制的核心分析和管理手段,同时也上升为项目管理的关键理念之一。
限额设计是目标管理在投资控制方面的具体运用,在价值工程思路的指导下,围绕价值分析确定的限额投资目标,通过细化的多方案经济比选、设备选型分析等手段,确保设计过程投资控制在预定目标之内,其核心在于限额目标的合理确定、严格的过程控制,包括严格的设计变更管理。
在项目投资管理过程中,价值工程与限额设计两种手段的关系见表1。
3 设计咨询阶段投资控制的目标与手段
设计咨询阶段通常划分为总体设计、初步设计、施工图设计和后期服务四个阶段。各阶段投资控制工作从粗到细,逐步深入,采取价值工程研究、方案比选、方案优化、设备选型等手段,充分挖掘投资节约潜力,在设计咨询阶段就保证工程投资的有效控制。
3.1 各阶段目标和主要手段
项目投资控制工作总目标为:在满足功能需求、质量标准的基础上,设计投资控制在预定目标范围内。项目投资控制目标与手段的阶段分解见表2。
3.2 设计咨询投资控制工作流程
设计咨询投资控制工作流程见图2。
3.3 投资控制管理活动的基本原则要求
(1)价值工程作为投资控制活动开展的主线和起点,必须基于价值工程成果。通过对项目功能、业主需求的全面分析,从大交通、多专业综合角度,进一步寻找提高项目成本效益水平的手段,研究其与项目全寿命周期成本的合理匹配,在综合比较同类工程技术经济指标的基础上,提出本项目限额设计的具体指标,报业主批准作为项目投资控制和限额设计控制的依据。
(2)设计咨询工作应遵循“安全第一、标准适度、经济合理”的原则开展,在投资限额目标的基础上,结合项目设计内容进一步分解投资,明确投资控制主要指标,在编制设计概、预算时逐步细化落实。
(3)在保证项目功能和设计质量的前提下,设计工作按投资限额开展,在限额设计范围内充分运用价值分析、多方案技术经济比较等技术手段,对设计方案进行优化,降低工程投资、严格控制投资概算。
(4)设计方案比选都应进行技术经济比较,并推荐采用性能价格比最优的方案。经济比选应根据阶段设计成果,采取相应的投资估算指标,保证估算的准确性和比选结果的有效性。
(5)设计概算依据当地概算定额等计价法规规定编制,采用市场价格必须多方询价,选择适中的价格,保证投资的准确性和合理性。在投资编制过程中,还应适当考虑涨价、不可遇见因素可能导致的风险损失。
(6)重视过程检查,将限额设计作为项目设计工作例会的重要内容,定期根据进展情况,检查限额设计目标执行情况,及时对影响投资控制的因素进行分析,采取有效措施,保证工程投资控制在预定目标范围内。
(7)严格控制扩大初步设计和施工图设计的变更,设计变更必须提出经济影响后果分析,重大方案变更必须提出技术经济比选方案,经审批后方可实施,确保工程概、预算不突破限额目标。
3.4 各设计咨询阶段投资控制管理要点
3.4 .1总体设计阶段
价值工程是总体设计阶段投资控制活动的主线,通过价值工程研究成果,确定适宜的项目目标投资,为后续投资控制活动的开展奠定基础。
(1)功能分析:识别业主功能需求要点,明确项目总体设计的总目标,并分解确定各工点系统功能目标。
(2)各专业围绕所识别功能开展设计优化。
(3)依照当地价格水平进行详细投资估算,估算指标精度应与设计方案深度相符。
(4)分析项目总投资及分项投资指标,并与类似工程比较,研究分析差异,确定下一步方案优化重点。
(5)按照价值工程要求,对项目功能、成本全面评估。
(6)进行项目投资风险分析和经济评价,为业主融资方案优化和投资控制提供决策支持。
(7)确定限额设计总指标和分项指标。
3.4 .2 初步设计阶段
初步设计阶段是设计咨询活动中最重要的阶段,通过在预定投资目标下开展的方案比较、方案优化和价值工程研究活动,编制完成项目初步设计文件和初步设计概算,基本确定本项目投资。
(1)方案深化,并对投资有重要影响的方案进行多方案经济比选。
(2)编制确定本项目设计概算编制原则,统一投资计算办法。
(3)对设计方案进行总体审查,重要方案可邀请外部专家论证,寻找方案功能成本性价比的最优匹配。
(4)检查设计过程的限额设计执行情况,重点检查设计方案和重大设备选型。
(5)稳定设计方案和外部规划衔接条件。
(6)编制初步设计概算,并对投资指标进一步对比分析,检查限额指标的执行情况。
(7)评审确认初步设计概算。
3.4 .3 施工图设计阶段
施工图设计阶段是项目投资的细化落实阶段,在初步设计文件基础上,细化设备材料选型和具体设计工作,在初步设计概算限额内进一步挖掘投资节约潜力。
(1)在初步设计概算投资限额范围内,进一步深化方案、设备询价比选,对超限额的设计方案必须分析原因,不合理提高预定功能标准或投资浪费的设计方案一律否决。
(2)严格设计变更管理,必须结合对项目功能的影响,进行多方案经济比选,控制投资在限额范围内。
3.4.4后期服务阶段
后续服务阶段主要是监控投资的发生过程,并对投资管理的总体效果进行评价和总结。
(1)严格设计变更管理,所有变更都必须附投资影响分析,超限额变更方案必须经原限额审批主管批准;
(2)总结分析项目投资管理过程,对限额目标设置的合理性、投资控制管理流程与实际操作情况、变更管理情况、项目遇到的风险因素及对投资的影响和控制手段、投资控制活动的总体效果等进行综合评价和总结,以提高后续项目的投资管理能力。
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城市轨道交通投资篇8
【论文摘要】本文概述了城市轨道交通项目的发展情况和建设内容，简要说明前期工程的内容、特点和投资情况，着重分析前期工程投资控制的现状，并据此提出若干解决对策，达到前期工程费用合理可控的投资目标。
1 引言
1.1 城市轨道交通项目概述
随着国民经济的快速发展，大中型城市的交通状态日趋严峻，车辆堵塞已经成为城市的发展瓶颈，由此引发了能源损耗、大气污染和效率低下等各类社会经济问题，严重制约了城市的可持续发展之路。
为了化解上述城市症状，各个城市积极探索解决之道，其中城市轨道交通因其安全、高效、节能、环保等特点而占据一席之地。经过多年发展，城市轨道交通已经形成以地铁作为主导，轻轨作为辅助，单轨、直线机电、磁悬浮等进行补充，而多种类型并存的交通体系。
由于城市轨道交通能够有效化解城市交通堵塞，引导区域发展和客流流向，受到各个大中城市的极力推崇。目前，全国已有30余个城市正在建设或者筹建城市轨道交通项目，规划新建总里程近2500公里，总投资达上万亿元。除北京、上海、深圳等老牌地铁城市外，苏州、无锡、宁波、南昌、昆明、南宁、石家庄、大连、青岛等城市也加入了地铁俱乐部之中。
1.2 城市轨道交通建设内容
城市轨道交通项目由于专业繁多、技术复杂，是一个庞大的系统工程，建设工作难度相对较大。究其建设施工而言，主要阶段及其工作内容包括前期工程、土建工程、机电工程、设备工程、轨道工程、装修工程、绿化工程等；并在所有工程最终完工之后，全线进行联合调试、试运行和试运营等。
从上述建设施工阶段能够看出，前期工程是城市轨道交通项目建设的始发站，只有前期工程完成具备条件之后，才能进行最重要的土建工程施工。土建工程完工之后，方可提供机电工程施工条件和设备工程安装界面，为后续的轨道工程、装修工程等打下良好的工作基础。
2 前期工程简述
2.1 前期工程内容
前期工程作为城市轨道交通项目建设的重要内容，其名词概念目前并无清晰的定义，更多源于工程建设之中约定俗成的说法。前期工程的功用主要为后续土建工程创造施工条件和工作界面，促进城市轨道交通项目顺利建设。
前期工程的具体内容随着城市和线路的差异而略有不同，但其核心内容相对统一，一般包括：建（构）筑物保护、管线保护、管线拆除、管线改移、临时用地及地上物拆除、交通导改、临电接口、临水引入、商业补偿等工程或事务。
2.2 前期工程特点
与房屋建筑或者市政工程的前期内容相比，城市轨道交通项目建设规模较大，通常长约20至40公里，多为地下和高架工程，穿越多个行政区域，在城市中呈带状蜿蜒布设。鉴于上述情况，其前期工程的特点如下：
一是涉及专业繁多，情况极其复杂。常见专业如：道路交通、房屋建筑、桥梁通道、河道湖泊、铁路、高速公路、给水、雨污水、燃气、热力、电力、电信、有线电视、广播、园林绿化等。
二是随同线路走向呈现带状分步，跨越多级行政辖区，如区政府、街道办、居委会等。由于各级政府指导方针和工作力度不一，前期工程的协调统一的难度极大，致使城市轨道交通项目建设速度不一，有的区段施工热火朝天，有的区段则是寸步难行，从而影响了工程的整体进展。
三是涉及众多权属、管理和使用单位，致使前期工作进展缓慢，难度倍增。如B市前期工程粗略统计即有20余家权属和使用单位，如园林局、交通局、自来水公司、污水厂、电信公司、有线电视公司、铁路局、公路局、河湖处、公园、收费停车场、公交公司、燃气公司、热力公司等不一而足。
四是多为地下工程，施工拆改难度极大，由此波及的周围居民数量较多。前期工程的施工方案需要慎重对待，保证科学合理，并在施工期间尽力减少环境影响和妥善处理居民关系，创造和谐的施工局面。
五是对城市轨道交通项目的工期影响极大。有的线路因为前期工程没有打开局面，一拖再拖，轻松影响工期数月甚至半年之久，为轨道交通项目如期竣工造成非常大的压力。
2.3 前期工程投资
前期工程包括数十项工作内容，每项工作的费用均是价值不菲，少则数百万元多则几千万元，整条线路的前期合计费用更是非常高昂。综合分析多条线路的投资情况，前期工程投资所占城市轨道交通项目总投资的比重为10%左右。
如B市地铁9号线长约16.5公里，全线基本属于地下线路，建设周期约为5年，静态投资约为110亿元；动态投资约为128亿元。其前期工程包括临时用地和地上物拆除、交通导改、市政道路破复、空洞勘测、管线改移、既有建筑物加固、既有线及既有管线加固、商业补偿、河道改移等，总体费用约为16亿元，约占动态投资的 12.5% 。
3 前期工程投资控制现状
3.1 行业垄断保护，进入机制僵硬
在现有建设管理模式之下，前期工程涉及的专业多为垄断性行业，如电力行业、燃气行业、园林绿化、热力行业、交通导改、自来水公司、雨污水厂等。上述行业由于历史原因以及经济考虑，通常成立了自有或下属的施工队伍，由其负责本行业的专业工程的施工和维修养护等。
城市轨道交通项目沿线施工时，不可避免地触及上述前期专业需要进行拆除或者改移等。由于行业的垄断保护，导致外围的施工单位进入机制僵硬。同时，内部的施工单位将会想方设法阻止外围单位进入，如设立行业许可证，强行上岗培训、设置验收障碍，拒绝接收管理等，致使外围单位即使勉强进来施工也会无法验收使用，从而造成工期延误和项目投资浪费。
3.2 权属指定承包，价格谈判困难
前期工程的发包承包模式杂乱无序，基本处于无人监管状态。部分行业的权属单位尚能按照招标投标法的规定，在行业内组织招标投标工作并确定中标人；更多的权属单位则为无论投资大小均是直接指定承包单位，由其统一负责前期专业工程的拆除改移等。
鉴于权属单位及其下设施工单位的强势介入，城市轨道交通项目的前期工程价格几乎缺乏有效的谈判定价制度。一个前期工程，多由建设单位向权属单位报请处理方案，并在多方协调之后方能通过，然后再由权属下设施工单位自由报价。由于建设单位处于弱势，价格谈判非常困难，往往虚有其表，无法有效地降低前期工程的投资成本。
3.3 缺乏统一标准，清单组价随意
前期工程由于专业众多，加之各个专业和各权属单位之间缺乏统一的规范标准，如工程量清单编制依据不同，工程量计算规则或者列项不同，费用或费率标准不同，定额依据不同等，造成工程量清单编制和组价工作的随意性较大，无法达到标准化的投资控制目标。
如同为管线的同等规模检查井，有的专业按“座”统一列项，按照建筑工程定额组价计算；有的专业则是分为几个分部分项工程（土方、混凝土、钢筋）等分别列项，按照市政工程定额组价计算。从列项、数量和组价计算过程分析，不同专业同一项目的精度和组价的合理性可见差异，部分同类项目的最终价格竟然相差数倍，严重影响了前期工程的投资精确性。
3.4 设计施工一体，扩大前期费用
依据目前城市轨道交通的前期工程情况分析，设计和施工往往由一家行业内部的单位统一负责实施。设计施工一体化本意在于进行设计优化降低施工成本，然而由于行业的垄断属性，此举反而进一步扩大了前期工程的投资费用。
由于前期工程的设计和施工均由一家单位或者具有关联关系的单位实施，在缺乏有效监督和控制的情况下，设计单位通过提高项目建设标准、增加措施项目或者随意修改设计图纸数据等，以使施工单位获得了不当的超额利润，致使城市轨道交通项目蒙受了不必要的投资损失。
3.5 过程支付失控，结算存在问题
前期工程由于相对土建工程而言，其费用金额相比较小，从而其计量和支付过程的监督和审查相对较弱。此外，由于权属单位的默认或者支持，下设的施工单位往往在关键环节挟持建设单位，要求拨付多少款项之后方能继续施工，从而造成计量和支付过程失控。
前期工程的结算同样存在大量的问题，一是结算资料混乱，各项报告和证据之间缺少有效的支持关系；二是工程数量的计算数据胡乱编制，虚报水份巨大；三是设计变更没有依据，没有发包人或监理人的许可，设计图纸可以随意修改；四是现场洽商单杂乱无章，没有按照一定的顺序进行整理归档，普遍缺乏当事人的签字或者日期，或者事后补签；五是一些结算资料事后补充，与现场情况不符，经不起推敲；六是索赔理由无法成立，索赔程序和时效处理不符合同约定。
4 前期工程投资控制对策
4.1 打破行业垄断，加强市场竞争
前期工程应当参考房屋建筑工程、市政公用工程、公路工程的管理模式，打破行业垄断，消除进入壁垒，如此方可引入行业之外的强大施工队伍，促进行业技术水平和施工水平的提高，淘汰技术落后或者实施成本高的工艺工法，从而保证了行业的健康发展。
由于打破行业垄断，进入的施工单位数量大增，将会进一步地加强行业内的市场竞争，届时前期工程的投资控制将会变得合理可行
4.2 引入投标机制，价格合理可行
《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（国家发展计划委员会令第3号）第七条规定达到下列标准之一的，必须进行招标：（一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。
城市轨道交通项目的前期工程，每个专业动辄数百万元，即使不足200万元，但因满足第（四）项3000万元的要求，依然应当按照法律规定组织招标投标工作。通过引入投标机制，施工单位通过一定范围的竞争，报价将更具有合理性和可行性，在合同履行时将更具有生命力。
4.3 编制前期定额，统一费用标准
城市轨道交通项目的建设单位，为能统一各条线路的前期工作费用标准，促进同一时期的同类项目的价格基本相当，可以组织工程造价咨询公司、前期工程实施单位编制企业定额，纳入各类前期专业，分门别类地编制定额细目。
同理，建设单位可以根据工程经验和其他费用标准，组织人员测算各类前期专业的费用项目，如不同情况下的措施费用（夜间施工费用、二次搬运费用、设备进出场费用、成品保护费用等等），特殊的机械台班费用，材料消耗水平，以及各类专业的造价指标等，便于宏观控制前期工程的投资合理性。
4.4 规范设计施工，强调履约检查
国家住房和城乡建设部正在推行设计施工一体化，前期工程无疑具备良好的实施条件，应当紧跟时代步伐，研究相应的管理方案，从而从制度上规范设计和施工一体化的行为。
此外，城市轨道交通前期工程的各方参建单位均应加强履约检查，按照约定处理合同事宜。施工单位应当遵循合同约定，依据一定的程序提请设计变更、索赔、调整合同价格等，即要追逐企业利润，也应维护他人的合法权益。
4.5 加强结算审查，配合审计稽察
前期工程的施工单位应当做好日常资料的整理归档工作，避免事后补签，同时建立各项资料台账，保证结算资料的准确性和完整性。
建设单位应当加强前期工程的结算资料审查工作，对于不满足规范标准的报告资料不能放行，对于不满足合同约定的前期工程费用不能批准，切实做好前期工程的结算审查，尽力压缩结算中的虚报水份，保证前期工程投资的真实、科学、合理等。
城市轨道交通工程由于关系重大，各级审计和稽察工作随同项目建设同期进行。前期工程的施工单位应当主动配合审计和稽察机构，对前期费用的计量、支付、结算等过程中的情况进行解释澄清，并应按照审计和稽察结果清算前期工程投资费用。
5 结论
前期工程作为城市轨道交通项目的重要环节，所占投资费用的比例相对较高。为了有效控制前期工程的投资费用，解决目前杂乱无序的状况，需要建设行政部门、权属单位、建设单位和施工单位的共同努力，通过打破行业垄断，引入招标投标机制，编制前期定额和费用标准，规范设计施工行为，加强结算审查等系列措施，逐步达到前期工程费用合理可控的投资目标。
参考文献
[1]盛琳，浅谈市政工程建设项目的前期准备，科技信息，2010（27）。
本文链接：http://www.vanbs.com/v-141-2888.html城市轨道交通投资范文8篇
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