招标准备阶段的主要工作篇1
摘要：造价管理是工程顺利进行的有效保证。在招标阶段，业主方进行有效的造价控制管理是确保投资收益的重要保障。本文作者着重阐述了项目招标阶段进行工程造价管理的有力措施，即保证工程造价合理，又能保证工程在实施阶段能够顺利进行，最终达到项目决算不超预算，预算不超概算，概算不超估算。
关键词：业主方；项目招标；招标阶段；工程造价；造价管理
初步设计阶段是项目建设的一个重要里程碑。大多数人认为决定工程造价的因素在于工程造价的全过程控制，而笔者认文为工程造价最关键控制点在初步设计和工程招标。初步设计阶段业主应集中精力配合设计单位准确把握设计深度、设计质量，确保PC招标能顺利进行。
一、初步设计阶段
业主方应掌握好设计深度与质量：
1、主要材料的定位、选型
材料是采用一线、高端品牌还是常见普通品牌；材质采用合金钢还是不锈钢；导线采用铝材还是铜材等都是影响工程投资的主要因素，材料占工程总投资的20%左右，因此控制好材料的定位、选型是控制投资的起点。我们业主方应根据实际情况合理定位、按需选型，即不盲目追求高标准、大品牌，又不脱离实际只选低价、不管质量。
2、设备选型
基础设计阶段因设备选型不准、不清或有多算、漏项等现象都会给项目建设阶段带来很多不可控制的影响，造成项目概算不实的结果。如采用进口设备还是国产设备，其价格差异在30%以上，同时设备费约占工程费的40%~50%，因此设备费是控制投资的关键点。在此阶段设计单位一般对长周期设备和主要设备不会有明显差错，但是非主要设备和小型设备容易因设计人员的疏忽或业主监督不利造成漏项或市场询价脱离实际，造成概算严重不足不实。笔者曾经历的项目中就出现了设备费漏项6%影响概算总造价2.8%，导致项目实施阶段造价控制艰难，从而影响项目正常进行。
3、设计标准、规模、原则的合理性
初步设计标准是否在批准的可行性研究报告标准范围内。厂区总平面布置是否满足工艺流程、消防距离、运输道路等要求，结合厂区的地形、地质、气象及外部运输等自然条件，把各种建筑物、构筑物或设施有机地、紧密地、因地制宜地在平面上和空间竖向合理组合、配置。在满足工艺流程和使用功能的前提下，尽量减少建筑物之间的距离，缩短道路运输和管线输送距离，合理确定总图标高，平面布置紧凑，节约建设用地等。在初步设计中，检查设备及材料的选用能否满足生产规模、产品方案、工艺流程、设计功能、设计标准、生产介质、温度、压力等各项指标要求。严格审核初步设计可行性，避免出现漏项、擅自台高标准造成概算费用增加。设计费虽然只占工程全部寿命费用不到1%，但它对工程造价的影响程度达75%以上。很显然，初步设计是整个费用控制的奠基石。
二、招标阶段
1、业主方在PC招标时
应根据批准概算投资金额准确划分好业主与承包商的设备、材料采购范围，业主采购也可以选用框架采购形式，由业主与供货商签订框架协议，承包商与供货商签订采购合同，最终按实际采购量结算采购总价；分清业主实施和PC承包商实施工程范围；分清固定资产其他费用的责任人，由业主负责的部分不列入招标标底或拦标价，应以谁实施谁得为原则，即业主实施范围的费用由业主负责管理该项费用，由承包商实施范围的费用由承包商负责管理，已避免重复或交叉计费，引起不必要的纠纷。
2、合理利用和控制投资
合理利用和控制投资是E+PC招标必须掌控的主要任务，在初步设计阶段有各种各样的不确定因素，由于市场的变化多端，使得许多竞标单位借口材料、设备等价格不稳因素，而在竞标活动中进行价格战，以低价竞标。业主在进行概算审查时由于专业费控人员的经验缺乏、粗枝大叶、疏于管理、遗漏或多算，使得概算资金偏差较大，必将造成在工程实施过程中，投标人在合同上打算盘，提出各种理由的索赔或使用劣质设备、材料等，致使工程质量无法保证，或联合设计单位在详细设计中已优化设计方案为名缩减工程量，使业主对工程投资失去控制，为此招标人在E+PC招标中要明确认识到批复概算投资是费用总控的上线，任何人为因素、市场因素都不能触动这一警戒线否则将导致投资失控。笔者力推限额设计理念，一旦投资批复明确，所有的设计都要遵循这一红线，不得随意逾越。
三、造价管理
1、造价管理
造价管理是E+PC招标费用控制的核心工作，业主方造价部门应认真做好概算的审查工作，对初步设计概算中编制不实、不详的分部分项工程量及指标要严格审查，在工程量上下大功夫，防止参与PC投标的设计单位为其在中标后谋求利润的最大化弄虚作假。如某项目EPC合同附件中签订钢结构工程量为2000吨，分包商结算工程量为980吨，造成业主方投资增大，承包商获取了暴利。
2、做好材料、设备的市场询价
做好材料、设备的市场询价是造价部门的必要任务。造价部门在招标准备工作中首先要多方面掌握市场行情和趋势，充分考虑市场的多变性，依据各专业的相关规定、市场信息及同行业类似装置的投资额和造价工程师所应有的丰富的经验作支持，给出合理的项目投资控制拦标价，将投资控制在概算中。
3、投标报价模式
由业主根据实施过程中需控制的节点要求制定出统一规定报价格式，可分为设备、材料报价；施工报价两部分。设备报价应报出单台（套）单价和总价，材料价应报出单价和总价。其目的在于工程发生变更时有利于变更结算的调整和增值税的抵扣，以便降低投资成本提高资金收益率。施工费要求报出综合单价和总价以便于工程进度款支付控制和变更结算价格的调整。
四、合同签订及执行
合同谈判与签订是E+PC项目招标的最终任务也是最关键的环节。
1、合同首先要建立在公平、公正、合理的基础之上；
2、合同中要有明确的工作范围要准确、工作界面要划分清楚、工期约定要明确，对双方责任导致工期延误应有明确的处罚、明确双方责任和义务；
3、合同约定必须明确，明确合同价款允许调整的范围及调整办法，对材料价格的涨浮风险要求控制在一定风险范围内，本着责任均等、风险共担的原则，一般可约定在5%~10%之间。
五、结束语
招标准备阶段的主要工作篇2
(1)选择有全过程投资控制能力的投资控制主体对项目进行全过程投资控制，保证投资控制各阶段的可追溯性及可控性;(2)全过程投资控制主体从项目投资估算阶段开始就要与建设单位充分沟通，明确业主的建设需求及想法:如建设范围、建设规模及投资估算的范围及内容;协助业主将需要确定的投资影响因素逐一确定并及时记录。实在不能在前期估算阶段确定且对后期投资影响较大的因素要将估算时的想法及估算依据落实，形成备忘录备查;(3)建筑工程费用估算可采用类似项目预算指标法或详细估算法进行估算。不管采用何种方法，造价人员均需在踏勘现场的基础上，分析拟建项目与参照项目预算指标的相关因素及不同点，如地区、时间、专业、标准、场地条件等因素对指标进行调整，对建筑工程费用进行修正。尤其要考察拟建项目的场地自然状况，如大型土石方工程，是否需要换填等。(4)工艺设备要考虑某些大型工艺设备的设备基础是单独计算，还是包含在建筑工程的工程量中;落实每台工艺设备的招标方案并按招标方案计算招标费用;某些设备(如弱电设备、UPS设备)，屏蔽机房等与建筑工程中相关专业的设备费是否重复或遗漏;(5)工程其他费用一般按照国家或行业规定或地方性收费项目及标准计算。如土地购置费、施工图设计文件审查费、市政公用设施配套建设费、人防异地建设费、工程造价咨询费、高可靠性供电费、地震灾害评价费、交通评价费、深基坑方案评审费用等，应逐一落实，防止疏漏;特别是土地的相关费用要落实所包含的内容，如购地费中是否包含契税、土地评估费、耕地占用税、城市基础设施配套费等。场地准备费要在踏勘现场的基础上，考察拟建项目的场地现状，如是否有旧建筑的拆除、管线移位等情况。生产准备及开办费要与建设单位明确办公人员人数及标准，按实计算该项费用。根据项目类型选择是否需要计算联合试运转费用，如试车台、锅炉房等项目应该记取联合试运转费用。因批准的投资估算是整个项目投资控制的源头，一经批准即项目的最高限额不能随意修改和变更。所以投资估算阶段必须充分考虑投资估算的各方面因素，尽量落实对投资估算合理性影响较大的方面，将投资估算做得合理足额。不能因投资总额限制而盲目压低没有节约潜质的项目，为后续项目实施过程埋下超投资的隐患。
2初步设计阶段的造价制要点
根据项目的不同情况，一般分为初步设计阶段及施工图设计阶段。设计工作的完成，项目的投资也就基本确定，所以初步设计概算及施工图预算是承上启下，影响项目投资控制的最关键环节。初步设计概算编制主要注意的事项如下:(1)因本文讨论的是唯一造价控制主体对建设项目做全过程的投资控制，所以该造价控制主体应了解可研估算情况及过程，在初步设计概算及施工图预算控制阶段有的放矢，针对性地控制项目投资;(2)设计者应增加经济意识，推行技术经济相结合的方式进行限额设计。确定项目建设总体建设范围及标准，包括内外装修范围及标准，保证投资额不超可研估算;(3)根据项目场地实际状况、详细地勘资料进行投资计算;根据项目所在地合理选用概算定额(或预算定额)、造价文件及相关取费文件;主要设备材进行实际询价并参考其它项目近期招投标价格确定;(4)应参考实施过程中可能进行的招标策划(总包范围、分包范围及数量)考虑招标服务费等费用;(5)对于后期实施过程中很有可能需要二次深化设计的分部分项工程(如幕墙工程、精装修工程等)要考虑后期深化设计费用及变更费用;初步设计完成后应与可研估算进行同口径对比分析，对差距较大的单项应分析其具体原因并与业主及设计者沟通，提出解决方案。如无特殊原因及变化应确保初步设计概算不超过投资估算总额。
3实施阶段的造价控制
建设项目经批准开工建设，即进入建设实施阶段，即按工程设计要求、施工合同条款、施工组织设计及投资计划等，在保证工程质量、工期、成本、安全目标的前提下进行施工。实施阶段虽然对造价的影响程度只达到项目投资额的5%～35%，但因为实施阶段历时最长、影响工程造价控制的不确定性因素及突发事件最多，所以也就决定了实施阶段投资控制的关键在于如何控制变化及应对变化，保证实施过程按实施策划方案顺利进行。实施过程投资控制注意事项:3．1做好实施过程前期策划、编制招标控制价(1)熟悉图纸，策划分几个标段，每个标段的总包分包，各标段及总分包的界限范围及招标方式等;(2)编制详细的招标文件，编制合理的招标控制价;总包招标文件要更加熟读图纸，确定甲供设备材料、暂估价设备材料、指定品牌设备材料及自主报价材料;明确各种设备材料结算时是否可以调整及调整方式。招标文件要有合同的内容，避免中标后再对合同条款进行谈判;(3)选择合适的评标办法，建议使用工程量清单报价的招标一定要有清标阶段，分析综合单价是否合理，有没有偏高或偏低的现象，避免投标单位实行不平衡报价，在实施过程中谋取利益;3．2注重实施阶段的过程控制(1)精装修二次设计、专业分包项目二次深化设计等更应体现限额设计。如精装修二次设计，应在精装修设计开始即组织建设单位与设计单位沟通，原投资估算或概算的精装修的方案设想及限额。不应出现先设计，后算账，导致超过原预期装修标准;(2)规范变更管理，坚持“先批准，后变更”的原则，严格控制重大设计变更，完善变更报批手续;对于施工过程中的调整减项工程，承包方往往不会主动提供资料，这就要求项目管理者及时做好记录并保存资料，进度款支付或结算时要从合同价款中扣除;(3)做好实时投资记录分析，将实施过程中的增加及调减项目金额及时计算汇总，了解项目投资实施情况，与可研及初设或预算(投资控制目标)定期做对比分析，控制实际投资情况，保证项目投资不出现大的偏差;(4)建设单位基建部门、实际使用者、上层领导需求彼此不一致时，应组织会议并就某项变更达成一致意见后再实施变更管理过程，避免更改设计的随意性。3．3做好工程的结算审核工作(1)工程实施过程中要做好资料的收集整理工作，包括:招标文件及相应答疑文件、投标报价、合同、施工图纸会审记录、增减项签证单、会议纪要等;(2)注意各标段及合同包的界限范围，避免重复结算。结合竣工图及变更洽商记录进行结算，如过程中已对变更洽商进行整理估价，结算时只是对变更洽商造价的确定和落实，对实际投资应不会产生大的影响;注意减项项目的扣减;(3)结合招标文件及合同规定的结算原则，进行甲供设备材料、暂估价设备材料及暴涨暴跌材料结算。
4结语
(1)若想保证造价控制按既定的目标进行，首先要保证既定目标的准确性。即在前期投资估算阶段结合项目特点，提高可行性研究报告的深度及投资估算的精度;(2)为保证各阶段控制目标的承续性，需要有唯一的全过程投资控制主体对建设项目的投资控制做全过程综合管控;(3)注意建设项目各阶段投资控制的要点及难点，选择合适的控制方法进行投资控制。发现各阶段间的投资偏差，应及时分析原因并给予纠正，以确保既定控制目标的实现。
招标准备阶段的主要工作篇3
关键词：BOT BOT项目
一、BOT项目的运作程序
按照惯例，BOT项目的运作程序主要包括：确定项目方案阶段、项目立项阶段、招标准备阶段、资格预审阶段、准备投标文件阶段、评标阶段、谈判阶段、融资和审批阶段、实施阶段（包括设计、建设、运营和移交）。
对于发起BOT项目的国内政府及其代理机构而言，从确定方案阶段开始到实施阶段之前的各阶段，是BOT项目的前期工作，需要落实各种建设条件、选定投资人、落实项目资金来源、基本确定建设方案。这一过程可以采用协商方式，也可以采用招标方式。大型的或者复杂的BOT项目，往往采用招标方式来选择投资人。
1. 确定项目方案
这一阶段的主要目标是研究并提出项目建设的必要性、确定项目需要达到的目标。
传统的政府融资项目，往往通过聘请咨询公司或者设计院，编制项目建议书和可行性研究，并通过召开咨询会议和审查会议的方式对项目的规模、技术、经济等方面的内容进行优化，并通过计划管理部门下达批文的方式加以确定。
与传统的政府项目不同，BOT项目在这一阶段的主要目标是确定项目建设的必要性，并进一步研究确定设计规模和项目需要实现的目标，而不需要确定项目采用的技术、项目投资额或者投资收益水平。因此，在招标文件中不需要详细规定项目的技术方案和实施方案，只需要勾画出项目在规模、技术、经济等方面的轮廓，鼓励投标人在项目构想和设计方面提出新的观点，发挥他们各自的技术和经验优势，从而有利于政府从各投标方案中选择一个最佳方案作为实施方案。当然，一般情况下，为做到心中有数，政府聘请咨询公司或者设计院进行预可行性研究，提出项目技术要求并进行实施方案比较，也是十分必要的。
项目是否具备合理的投资收益，或者说，政府是否准备允许投资人获得合理的投资回报，是在这一阶段必须确定的原则性问题之一。只有允许投资人获得合理的回报，项目采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的项目，只能由政府或者公共机构进行投资建设，除非政府能够采取财政补贴等方式保证项目投资人获得合理的回报。
2．立项
立项，是指计划管理部门对《项目建议书》或《预可行性研究报告》以文件形式进行同意建设的批复。目前，随着我国经济体制改革的深化和我国加入WTO等客观实际的需要，立项管理的程序和审批权限正在改革之中。
BOT项目在发布招标文件之前，按照国家的基本建设程序完成项目立项是非常必要的。已经立项的项目可以降低招标后的项目审批风险，提高投标人参与项目的积极性。在项目没有立项的情况下进行招标工作，如果投资人确定后政府不批准项目，将会给中标人造成很大的损失。因此，项目立项通过的审批文件一般被作为招标的依据。
目前，一般来说，外资BOT项目需要得到国家计委的批复，内资BOT项目可以由地方政府批复。在前期准备工作不足的情况下，计划管理部门也可不批复《项目建议书》或《预可行性研究报告》，而是批复进行同意项目融资招标，这种批复也可作为招标的依据。
3．招标准备
项目立项工作完成后，即可着手准备招标工作，主要内容有：
第一步，成立招标委员会和招标办公室。
从已有的BOT项目来看，成立招标委员会和招标办公室，对于落实项目基本条件、加快招标进度和提高工作效率，具有十分重要的意义。招标委员会一般由政府主管领导担任主任，计划、财政、税务、土地、价格等主管部门的主要负责人作为委员会的成员。招标委员会的主要职责是研究招标过程中的重大事项并做出决策。招标办公室往往设在负责办理招标具体事宜的单位，可能是行业主管部门，也可能是政府控制的国有企业，其职能是贯彻执行招标委员会做出的决策，牵头落实项目前期准备工作，研究项目在经济、技术等方面的问题，并就重大问题的解决方案向招标委员会提出建议。
第二步，聘请中介机构，包括专业的投融资咨询公司、律师事务所和设计院。
由于BOT项目完全按照国际惯例进行运作，要求政府和投资人在签订合同前，对于项目的经济、技术、法律等方面的问题，做出细致、完整、严密的规定，否则，即使是一个看似微小的疏忽，也可能带来不利的后果，轻者致使项目失去公平，使政府处于不利地位，重者将导致招标失败、项目流产，甚至使政府和国家遭受严重的经济损失。
因此，聘请专业的投融资咨询公司、律师事务所和设计院，发挥他们在国际招投标、国际投融资等方面的经验优势，帮助政府进行充分和细致的招标准备工作，使项目结构设计更加严谨和符合国际惯例，最大限度地降低项目风险，提高项目成功率，是十分必要的。
第三步，进行项目技术问题研究，明确技术要求。
虽然政府在招标前并不需要规定投标人采取何种技术方案，但是，由于项目最终将移交给政府，而且项目多是为大众提高公共服务的基础设施，因此，必须在规划条件、技术标准、工艺和设备水平、环境保护等方面提出明确的要求。为此，政府应该聘请设计院作为技术顾问，对上述问题进行细致和周密的研究，并将经政府确认后的要求在招标文件中详细而清晰地进行说明。
第四步，准备资格预审文件，制定资格预审标准。
资格预审是招标工作中一个很重要的环节，尤其是对于前期工作周期长、情况复杂的BOT项目。在正式投标前进行资格预审，选定少数几家竞争力较强的投标人，邀请他们前来参加投标，能减少招标工作量，提高招标质量。因为，经过资格预审后，只有那些具有较强的技术能力和财务能力的公司才能参加投标，招标人不需耗费大量的时间和精力对那些竞争力不强的标书进行评审，可以认真仔细地对通过了资格预审后的投标人的标书进行评审。如果通过预审的投标者在财力上和技术上是健全和可信的，尽管投标者数量不多，同样能够保证在投标过程中形成激烈竞争的局面。从投标人的角度来看，参加投标的投标者数量越多，中标的机会越小，因此他们可能不愿意花费太多的时间和精力来准备标书。相反，如果他们是少数投标者中的一员，中标的机会增大，就会促使他们认真而努力地提出一份竞争力很强的标书。
因此，政府应该及早准备资格预审文件，在资格预审文件中明确资格预审标准。资格预审的期限可以根据项目前期工作的准备情况适当延长，让更多的潜在投资人获悉项目信息，增加竞争的激烈程度。资格预审文件中的资格要求，应该根据项目的特点和要求进行制订。
第五步，设计项目结构，落实项目条件。
不同地方的政府及其职能部门，在管理程序上不尽相同；不同类型的项目具有不同的特点和各种不同的要求。因此，应该针对项目本身的特点，结合政府在本项目上制订的目标，设计合理的项目结构，并根据项目结构，逐项落实项目的各种条件。一个在BOT方面具有丰富经验的咨询公司，能够帮助政府设计和制订合理的项目结构，并帮助政府有计划地、系统地落实各项条件，为确保招标成功打下坚实的基础。
第六步，准备招标文件、特许权协议、制定评标标准。
在确定项目结构后、初步落实项目基本条件后，即可开始编制招标文件，制订特许权协议。在招标文件中，必须详细说明政府在技术、经济、法律等方面的要求，让投标人尽可能充分和准确地领会政府的意图。应该把投标人必须遵守的强制性的要求和可由投标人建议的可协商的要求区分开来。在特许权协议中，应规定项目涉及的主要事项，明确政府提供的各种支持条件或者承诺。评标标准应该体现政府在选择什么样的投资人和建成一个什么样的项目方面的要求和标准，尤其要对主要目标（例如：最终消费者支付的价格最低，或者公共开支最低，或者对整个经济而言项目的投资费用最低等）有一个清楚的定义。招标文件中规定的评标标准应该尽可能明确和详尽，以便于投标人设计出最符合政府要求的方案。
为了加快进度，招标文件的准备工作往往与资格预审同步进行，只要保证资格预审阶段和招标阶段的时间能够合理安排就行。
4．资格预审
邀请对项目有兴趣的公司参加资格预审，如果是公开招标则应该在媒体上刊登招标公告。参加资格预审的公司应提交资格申请文件，包括技术力量、工程经验、财务状况、履约记录等方面的资料。招标委员会应该组织资格预审专家组，对这些文件进行比较分析，拟定一个数量不多和参加最终投标的备选名单，并在项目条件基本落实和招标文件基本准备就绪之后，发出资格预审结果通知，同时向通过资格预审的投标人发出投标邀请书。
参加资格预审的投标人数量越多，招标人选择的范围就越大。为了在确保充分竞争的前提下尽可能减少招标评标的工作量，通过资格预审的投标人数量不宜过多，一般为3～5家比较合适。北京第十水厂BOT项目的资格预审通告发布后，共有34家跨国公司或银行购买了资格预审文件，7家联合体（共19家公司）提交了资格申请文件。招标委员会选择了其中的5家联合体参加项目投标。这些公司分别来自法国、英国、日本、意大利和香港。
5．准备投标书
在获得招标委员会的书面邀请后，通过资格预审的投标者，如果决定继续投标，则应按照招标文件的要求，提出详细的建议书（即投标书）。在投标者的建议书中，一般应详细地说明所有关键方面，如：
·设施的类型及所提供的产品或服务的性能或水平；
·建设进度安排及目标竣工日期；
·产品的价格或服务费用；
·价格调整公式或调整原则；
·履约标准（产品的数量和质量、资产寿命等）；
·投资回报预测和所建议的融资结构与来源；
·外汇安排（如果是外资BOT）；
·不可抗力事件的规定；
·维修计划（这对于BOT项目尤其重要，因为项目的所有权必须在寿命中期移交给政府）；
·风险分析与分配。
在准备标书阶段，投标人将就标书中的有关内容向招标人提出疑问。招标人应该以标前答疑会等形式进行解答，并将解答内容以书面形式正式通知所有通过资格预审的投资人。为使投标人对项目所处的环境有更加清晰和深入的了解，招标人应该组织一次现场考察。在北京第十水厂BOT项目的招标过程中，5家通过资格预审的联合体在购买了招标文件之后，在准备标书期间陆续提出了一百余道问题。招标委员会举行了标前答疑会议，并多次回答了投标人提出的问题。5家联合体最终全部递交了标书，这在国内类似项目中是第一次（其他项目中都有投标人放弃投标的现象）。
6．评标与决标
投标截至后，招标委员会将组建评标委员会，按照招标文件中规定的评标标准对投标人提交的标书进行评审。评标标准必须在招标文件中做出明确陈述。评标方法的选择将显著地影响到最终的评标结果，因此，一般情况下，招标文件中规定的评标标准不允许更改。
标书中的主要标的应该是评标时重点考虑的核心因素，如果采用评分法评标，则该因素的分值应该占有绝对的权重。北京第十水厂BOT项目评标的标准以水价为主，适当考虑了融资方案、法律方案和技术方案。
评标结果将受下列因素影响：
·折现率的选择：如果以投资费用为目标，应该用资金的社会机会成本对未来的费用效益进行折现计算。用资本的市场利率作财务折现率进行财务费用的比较则较为适宜。
·税金处理：在以消费者支付的价格为目标时，税金可以被看做是一项费用。但在以公共开支为目标的比较中，税金则可不予以考虑。
·免去政府机构所承担风险的意义：将风险转移给私营机构，从整个经济来看，可能并不影响项目的资金费用，但如果把公共开支控制到最小作为评标目标时，项目采取BOT方式将比由政府机构自行建设和运营具有优越性。
7．合同谈判
决标后，招标委员会应邀请中标者与政府进行合同谈判。BOT项目的合同谈判时间较长，而且非常复杂，因为项目牵涉到一系列合同以及相关条件，谈判的结果要使中标人能为项目筹集资金，并保证政府把项目交给最合适的投标人。在特许权协议签订之前，政府和中标人都必须准备花费大量的时间和精力进行谈判和修改合同。如果政府与排名第一的中标候选人者不能达成协议，政府可能会转而与排名第二的中标候选人进行谈判，以此类推。
运作良好的BOT项目，由于投标人之间竞争十分激烈，使政府在谈判中的地位非常主动。如北京第十水厂BOT项目，谈判工作共进行了三轮。第一轮主要是了解双方的观点，第二轮解决了水价等核心问题，第三轮解决了遗留问题（主要是对不可抗力的处理）。谈判结果在很多方面突破了国内类似项目的惯例，使中方的利益得到了更好的保护。
政府与私营机构间的合同必须做到：
·使中标人按商定的条款，对提供合同上规定的服务承担义务；
·给中标人以项目的独占权以及使工程得以实施的各项许可；
如果需要的话，由政府或政府机构承担根据商定的条款购买项目产品或服务的义务，如承担或取或付义务。
特许权协议必须得到同时签署的其他许多协议的支持，并以此为条件，以使中标人能够完成其任务。通常情况下，中标人在谈判结束以后必须签署的相关协议有：
·与项目承贷方的信贷协议；
·与建筑承包商的建设合同；
·与供应商的设备和材料供应合同；
·与保险公司的保险合同。
中标人是否能够顺利地签订上述相关合同，取决于其与政府商定的合同条款。因此，从中标人的角度来看，政府应提供项目所需的一揽子基本的保障体系，政府则希望尽可能地减少这种保障。
8．融资与审批
谈判结束且草签特许权协议以后，中标人应报批《可行性研究报告》，并组建项目公司。项目公司将正式与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商和保险公司等签订相关合同，最后，与政府正式签署特许权协议。
至此，BOT项目的前期工作全部结束，项目进入设计、建设、运营和移交阶段。
9．实施阶段
项目公司在签订所有合同之后，开始进入项目的实施阶段，即按照合同规定，聘请设计单位开始工程设计，聘请总承包商开始工程施工，工程竣工后开始正式商业运营，在特许期届满时将项目设施移交给政府或其指定机构。
需要强调的是，在实施阶段的任何时间，政府都不能放弃监督和检查的权利。因为项目最终要由政府或其指定机构接管并在相当长的时间内继续运营，所以必须确保项目从设计、建设到运营和维护都完全按照政府和中标人在合同中规定的要求进行。
二、北京市第十水厂BOT项目的运作程序简介
在本次BOT讲座中将多次引用北京第十水厂BOT项目的经验。这里简单介绍一下该项目的运作程序。
1确定方案：第十水厂是北京市九五计划中提出的项目，在确定运作方式时，北京市政府进行了多种方式的比较，基本目标是进行基础设施体制改革，政府不再直接投资。最初与国内机构进行了协商，由于水价太高而放弃。为了探索利用外资的有效途径，并有效地促进基础设施体制改革，北京市政府决定采用BOT方式建设第十水厂，而且规定只允许外国投资人才能参加投标。
2立项：北京市政府首先向国家计委上报了《预可行性研究报告》，国家计委投资司审查后要求北京市政府补充资料。北京市政府补充资料以后，国家计委外资司下文同意北京市政府通过招标方式选择第十水厂境外投资人，为招标工作提供了法律依据。
3前期准备：北京市政府首先成立了以主管副市长为主任的招标委员会。招标委员会在市政管理委员会下设了招标办公室，负责招标的日常工作，并聘请北京大岳咨询公司作为项目的融资招标顾问。北京大岳咨询公司充分吸收了成都第六水厂、上海大厂水厂、国内的BOT电厂和国外一些BOT项目的经验，协助招标办公室完成了项目结构设计。
4资格预审：资格预审通告发布后，共有34家跨国公司或银行购买了资格预审文件，7家联合体（共19家公司）提交了资格申请文件。招标委员会选择了其中的5家联合体（共12家公司）参加项目投标，这些公司分别来自法国、英国、日本、意大利和香港。
5准备投标书：5家通过资格预审的联合体全部购买了招标文件。在投标人准备标书期间，招标委员会举行了标前会议，并多次回答了投标人提出的问题。由于项目条件落实的时间推迟，准备标书时间相应推迟了两周。5家联合体最终全部递交了标书，这在国内类似项目中是第一次（其他项目中都有投标人放弃投标的现象）。
6评标：评标标准在招标文件中做出了明确陈述，以水价为主，适当考虑了融资方案、法律方案和技术方案并对这些方案提出了最低要求。来自大岳咨询公司等中介机构的专业人员和招标委员会聘请的专家参加了评标工作。评标后发现，有3家联合体的投标水价比政府预测的水价低1元/m3以上，初步显现了招标的优越性。由于有一家联合体的中文标书没有签字，招标委员会组织了长期的论证使评标工作受到了影响。政府选择了由日本三菱商事株式会社和英国安格力安水务公司组成的联合体为排名第一的中标候选人。
7谈判：谈判工作共进行了三轮。第一轮主要是了解双方的观点，第二轮解决了水价等核心问题，第三轮解决了遗留问题（主要是对不可抗力的处理）。由于项目竞争十分激烈，政府在谈判中的地位非常主动，谈判结果在很多方面突破了国内类似项目的惯例。
8融资与审批：项目的融资和审批工作刚刚开始。在联合体投标时，亚洲开发银行、国际金融公司等为联合体融资提供了支持函。由于北京在2001年取得了2008年奥运会主办权，而且中国加入了WTO，使北京的宏观投资环境更加具有吸引力，谈判进程也因此而加快。预计第十水厂的融资和审批工作将于2002年1月圆满结束。
我们将BOT项目运作程序用下表简要加以归纳，以使读者理解起来更为直观。 BOT项目运作程序简表 运作程序 招标人主要工作 投标人主要工作 确定方案 提出项目建设的必要性，确定项目需要达到的目标 立
项 向计划管理部门上报《项目建议书》或《预可行性研究报告》，取得批复文件或者同意进行项目融资招标的文件 招标准备 1. 成立招标委员会和招标办公室；
2. 聘请中介机构；
3. 研究项目技术问题，明确技术要求；
4. 准备资格预审文件；
5. 设计项目结构，落实项目条件；
6. 编写招标文件，制定评标标准。 资格预审 1. 发布招标公告；
2. 发售资格预审文件；
3. 组织资格预审；
4. 通知资格预审结果，发出投标邀请书。 1. 获取项目招标信息；
2. 购取资格预审文件；
3. 编写并递交资格预审文件。 准备投标书 1. 编写并发售招标文件；
2. 标前答疑，组织现场考察。 1. 购取招标文件；
2. 研究招标文件，向招标人提问；
3. 参加现场考察；
4. 编写并按时递交投标书。 评标与决标 1. 对有效标书进行评审；
2. 选出中标候选人。 回答、澄清评标委员会的提问。 合同谈判 1. 按照排序与中标候选人就全部合同和协议的条款和条件进行谈判，直至双方完全达成一致；
2. 草签特许权协议及其他合同和协议。 同左。 融资与审批 1. 协助中标人报批项目和成立项目公司；
2. 在项目公司成立后与其正式签订特许权协议及其他合同和协议。 1. 报批项目可研报告，成立项目公司；
2. 项目公司正式与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商和保险公司等签订相关合同；
3. 项目公司与招标人正式签订特许权协议及其他合同和协议； 实施项目 1. 协助项目公司实施项目；
2. 对项目的设计、建设、运营和维护进行检查和监督；
3. 特许期届满时接收（或其指定机构接收）应该移交的设施。 1. 正式开始设计和建设；
2. 项目竣工后开始商业运营；
招标准备阶段的主要工作篇4
[关键词] 医院建筑 项目管理 设计 招标采购 资金管理
中图分类号：TU71 文献标识码：A 文章编号：
医院建筑是一类不同于一般公共建筑具有专业多、系统多、功能复杂、投资高的特点的建筑。医院基建的基本管理工作是在整个建设周期中，满足国家和相关部门制订的建设规范及技术标准的质量标准，满足各类医疗业务和后勤保障等的一门综合性很强的管理工作。这就迫切需要了解和掌握医院功能及特殊要求的医院专业管理人员，以建筑所有者和使用者的角度来参与、监督和管理从项目立项、可行性研究、项目评价、规划、设计、组织施工、竣工验收及交付使用等全过程，切实将医院需求和意见落到实处。
1 医院基础建设亟待解决的问题
现今医院基建项目不断增多，而医院基建项目的质量、功能上的要求却与具有专业知识和工作经验的医院基建管理人才缺乏不足存在矛盾；而且医院建筑具有大量的特殊功能，从立项、规划设计到施工的整个过程中，设计、施工、管理人员与医院临床科室使用人员缺乏有效的沟通；医疗功能区域的划分不慎重致使平面变更反复调整；建设中后期由于专业标段招标、设备采购不到位，使各专业衔接配合不到到位，严重影响工期；医疗设备和建筑设备之间预留不到位，从而多次翻工；不少医院对基建工程的财务管理重视不够，基建财务管理制度不健全，基建财务管理人力不足、业务能力不强，造成财力物力上造成了很大浪费，也致使在医疗建筑工程建设的全过程监督审计缺乏力度，特别是对原材料进货渠道及价格缺乏监督。
2 医院基础建设的项目管理工作
医院的基础建设是指医院建设项目从决策、设计、施工到竣工验收和后评价的全过程。进行医院项目管理就必须十分熟悉建设流程，并对其中的关键节点进行重点控制。项目建设流程不可以次序颠倒，但是可以合理交叉。医院工程的建设阶段可分为七个阶段，策划决策阶段、勘察设计阶段、建设准备阶段、施工阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段和考核考评阶段。在医院建筑中的上述阶段别要注意医疗流程、投资控制、设备系统繁多等的特点。
2.1规划设计
医院建筑设计涉及到门诊、急诊、医技、住院、后勤等几大块系统流程，各系统之间及系统内部的流程决定了使用的便捷性及合理性，因此在设计阶段医院管理层及临床使用者与设计人员的有效沟通，为设计者提供尽可能详实的关于医院的功能、布局的需求数据就十分必要。在设计沟通中除了常规的门急诊人次，床位规模外，还需要对医院未来规划与发展、建筑形式风格定位、设计内容与界面划分，如手术部、ICU的规模计划、大型医疗设备需求计划；从细节方面可以对每个房间插座、开关、信息点的具置、大小和数量的要求。通常建筑设计院只完成建筑、结构、给排水、强电、暖通等专业的设计，而专业设计院对专业性较强的弱电、内外装饰装修、绿化景观、洁净工程、气体工程等提供咨询、组织方案、设计的功能服务。整个过程必须和医院管理层及临床科室做到有效沟通，并且进行的是分层次、分系统、有规划的循序渐进的沟通。整个过程首先应由设计人员对参与设计的建设方介绍设计理念；随后由医院管理层及各科室负责人进行总体规划、门急诊、医技、住院等系统功能位置、规模与布局的讨论并予以明确。进入初步设计阶段后以科室为单位，设计人员和科室主任进行多次一对一的沟通确认。施工图设计阶段重点是房间的内部流程和点位，如检验科，病理科、放射用房等，并在此阶段由专业设计人员为这些科室内部流程和点位的设置提供设计意见。在设计阶段循序渐进的功能调研是避免后期因布局调整而造成大规模返工的重要手段。
2.2招标采购和设备进场
医院基础建设工程在设计完成后主要是进行招标采购及施工单位进场施工。期间有多达数十家各类专业单位进行配合衔接施工，规划好这些专业、系统设备之间的招标、施工启动时间、范围与界面是医院项目管理的重点和难点。
2.2.1编制医院建设招标采购计划
医院基建工程现一般采用招标咨询公司进行招标，但是其往往会因为招标咨询公司对医院项目流程不了解造成整个项目的招标采购迟缓、影响全局建设。所以在此阶段就必须根据医疗项目的特点认真梳理招标内容，编制医院建设项目招标采购计划。医院工程需要招标的项目大致可以分为咨询服务、工程施工与安装、设备与材料三大类。除一般的建筑项目的招标内容外，医院建筑大致还包括综合布线、物流传输、净化工程、设备带、污水处理、射线防护、呼叫系统等专业系统，总计约有三十余项左右。招标采购计划必须经过严格论证并形成计划文件，同时对交叉专业之间的界面和范围也需划分清楚，避免出现漏项或重复。确定招标项目数量和界面后，再经过专业系统论证来确定每项招标项目的时间节点，因为招标时间问题严重制约着工程工期。
2.2.2编制医院建设设备采购计划
医院建设工程包含了建筑和医疗的众多设备，其中建筑设备主要有电梯、锅炉、空调主机、发电机、高低压配电等；医疗设备如高压氧舱、CT、吊塔等。对于这些设备进场的时间节点也是必须要经过严密论证和安排，如果计划盲目就会对工程工期、资金造成重大损失。如医用设备带，在施工图设计后完成招标，在主体结构封顶前进场安排管线。实际上，在施工图设计阶段很多设备的建筑配套要求已经完成，可进行绝大部分的设备采购。从设计到竣工验收的两三年时间中，设备的订购和进场编制医院建设设备采购计划是完全有必要的。
2.3 投资管理
投资管理是医院项目管理的三大控制目标之一。前期主要是根据功能设计规划编制建设工程项目建设概算书来确定投资控制目标，并对医院建筑各系统功能进行资金限额。在医院建设项目实施阶段，运用市场经济手段在招投标工作中实现价廉物优。并且要充分重视医院建设合同的签订，合同是医院与施工单位就项目建设合作所签订的规定双方的责、权、利的具有法律效力的契约性文书，它也是把控工程质量、工期、付款、结算、审计的重要依据。合同的规范与否可以有效约束双方行为并促进合作，避免引起不必要麻烦甚至造成经济的损失、工期的延误。对于工期长、专业多、调整变更大的医院建设工程必须坚持以合同为依据，结合实际完工量按实、按期支付的原则，并且对工程款的支付逐级审核，在建设完工审计前将工程款支付总额控制在总投资预算以内。
结束语
医院建筑是一项复杂、系统的建筑工程，应确立设计、招标、资金管理等建设主线。要做好医院建设项目管理，在方案设计阶段要做好设计人员和医院管理层及临床科室的沟通，同时要论证编制设备及招投标计划表，最后严控项目资金资金管理，才能从根本上实现质量、进度、资金三大控制目标。
参考文献：
[1] 孙新梅. 解决城市交通拥堵问题的对策浅议.经济师， 2010.9.
招标准备阶段的主要工作篇5
关键词：建筑工程；施工组织设计；编制重点
中图分类号：TU198文献标识码： A
引言
随着建筑行业的快速发展，建筑工程招投标工作逐渐规范化和标准化，在工程投标评审过程中，其评审依据就是施工组织设计，这也是组成投标文件的重要部分。通过编制完善的施工组织设计，可以使投标企业在投标过程中获得较好的分数，又可以报出一个极具竞争力的投标价格，进而在一定程度上降低企业成本，提高企业的经济效益。
一、施工组织设计在投标中的作用和地位
1、承包商借助工程投标施工组织设计进而体现施工组织理念、管理能力和施工技术水平
承包商通过研究分析所投标工程的特点、自然条件和外部环境，结合自身的管理能力、技术水平、施工经验、技术装备以及工程开发理念和投标决策思想等情况，通过对比所投工程的施工方案，进而拟定、生产要素的配置和各种技术保证措施，在技术上对该工程的可行性进行论证，综合评价施工条件的科学性与合理性。另外，承包商根据业主招标文件的要求和规定编制投标施工组织设计，该设计是承包商为了中标而对工程项目的施工做出的系统安排。
2、工程投标施工组织设计是承包商技术优势和技术创新的载体
从某种意义上说，投标施工组织设计一方面体现了承包商对业主招标文件理解程度，以及对项目业主的关注；另一方面综合反映了承包商的技术实力和工程管理能力。承包商通过编制投标施工组织设计向业主展示自己所掌握的专利技术、核心技术以及技术创新的能力等。
3、工程投标施工组织设计对投标报价的影响
在编制投标书的过程中，根据工程施工定额、取费标准、材料价格以及预期利润等，承包商按照投标文件的相关规定，进而编制成投标报价。在一定程度上，切实可行的投标施工组织设计决定着投标报价的合理性。
4、工程投标施工组织设计体现了承包商综合能力
通过参考承包商制定的投标施工组织设计，工程业主一方面可以考察承包商对招标文件提出的编制深度、工程施工进度和质量等方面的影响情况；另一方面对承包商的技术水平和管理水平做进一步的考察。
5、工程投标施工组织设计是指导合同谈判的基础
通过投标施工组织设计，业主会审核其合理性、先进性和可行性，并向承包商咨询一些相关的问题，要求承包商给予合理的解释，这就是所谓的技术谈判。无论是技术谈判，还是经济谈判，合同双方仍然是对具体的施工组织、方案、技术措施、价格组成、质量保障等方面的内容进行谈判，这一切发生的基础都是投标施工组织设计中涉及的内容。
二、投标阶段与实施阶段施工组织设计的区别联系
1、编制人员与流程
投标阶段施工组织设计一般由公司的经营部门人员编制，经内部审查后直接用于投标；实施阶段施工组织设计则由中标后组建的项目部编制，项目部编制完成后需报企业技术负责人批准，经监理部审核后方可付诸实施。
2、编制依据的区别与联系
投标阶段施工组织设计编制依据的主要是招标文件和招标图纸，现场踏勘获取的资料，现行的规范、规程等。实施阶段施工组织设计除上述资料外，投标阶段施工组织设计亦成为编制依据之一，同时有施工合同明示或隐含的内容，图纸会审资料，设计交底资料，工程有关实验数据及结果等。
3、编制时间的不同
投标阶段施工组织设计编制时间通常比较短，从发标至开标时间间隔一般只有20天，编制施工组织设计必须在此期间完成，时间紧迫时仅有几天。实施阶段施工组织设计，自组建项目部起即可安排编制，大中型项目还应编制分部、分阶段的施工组织设计，时间相对宽裕。
4、编制目的不同
投标阶段施工组织设计的最终目的是满足招标文件要求，争取不扣分，为企业中标加大筹码。实施阶段施工组织设计则是要指导具体施工，拟定可行的施工方案，配备合理的人力、材料、机械，既满足施工需要，也要最大限度节约成本。
5、编制内容侧重点
投标阶段施工组织设计内容主要是针对评委打分的项目，对标书要求的工期、质量、安全、材料、设备及技术关键点做出承诺及实质性响应，对评分未做要求的内容可能一笔带过，甚至忽略。实施阶段施工组织设计是投标阶段的完善细化，具有全面性和针对性，对拟建工程的准备工作和整个施工过程，在人力物力、时间空间、技术组织上做出一个全面合理的安排。
三、编制投标施工组织设计的要点
1、认真阅读招标文件，符合招标文件要求
承包商借助招标文件，明确工程项目的工期、质量等要求。通过对其进行研究分析，领悟业主在招标文件中设置的明示或暗示。承包商根据招标文件进行编制投标施工组织设计，在编制的过程中要遵守法律、法规、有关部门规章、工程建设标准等招标文件以外的可知条件。另外，必要时还应当参考，诸如：业主对工程项目有无特殊要求，受时间关系的影响，导致计量工程量不准确，水文地质勘察资料准备不全，没有完全落实施工条件等。另外，工程量、施工现场的分布，施工的复杂程度以及工程项目的重点和难点等很多难以确定的因素。在编制投标施工组织设计过程中，严格遵守招标文件的相关要求，结合工程的实际情况，防止产生废标。
2、提高现场考察和招标答疑的意识
承包商在工程参标的过程中，其中的重要环节就是现场考察和招标答疑。借助现场考察和招标答疑的时机，承包商对工程项目进行大概的、初步的了解和掌握。通过研究分析招标文件中存在的疑难问题，抓住主要矛盾，把握业主真实的意图，尽量获取尽可能多的第一手资料，对于地下管网等不可见因素要详细分析、认真研究，使编制投标施工组织设计与工程特点、现场实际和业主要求进行紧密的结合，使编制投标施工组织设计更加实际，更具针对性。
3、确定施工组织机构
业主对承包人拟组建的项目施工组织机构要求是非常严格的，以保证工程项目按计划、保质保量地顺利实施。因此，按照“精干、高效、便于施工指挥、协调、管理和组织”的原则，根据承包人的管理经验和综合协调能力进而确定项目组织机构。对于施工项目负责人、技术负责人以及其一些专业的技术人员、管理人员等承包人要提高重视程度，施工人员除了具备应有的资格外，还要具备丰富的施工经验，要让业主了解工程施工的人员素质情况。
4、制定施工方案
施工方案是组织施工的核心内容。制定施工方案时要符合下列要求：施工方案切实可行，质量标准执行现行规范和验标，施工工艺和施工技术要先进，合理配置现场资源，严格控制成本，确保工期，施工质量和施工安全。对于地下工程防水、深基坑支护、降水与挖土、止水，主体结构模板体系等主要分部、分项工程的施工方案要重点明确，对于评标人员经常提问的结构吊装工程，混凝土浇筑施工缝的留设，外脚手架与安全防护以及围护、屋面、装饰、安装交叉施工保护等问题及关键部位要高度重视。在组织设计过程中，制定合理的施工方案，进而充分体现承包人的技术、设备、专业施工能力等方面的优势。在响应标书时，通过发挥企业自身的优势，借助合理的报价，凭借最优的技术方案，进而使投标文件更具竞争力。
5、合理布置施工平面
布置施工平面需要很强的技术性和经济性，并且涉及用地、环保、交通、用电等多种政策和法规。布置施工平面要结合工程实际情况，统一规划、合理布局、统筹规划，本着节约用地、减少污染，以及防止干扰交通的原则。
6、制定合理的工期目标
每个招标文件 “招标人须知”中业主已明确了计划工期，投标人应编制的合理的施工进度网络图或施工进度表确保工期目标的实现。
7、确定质量目标
对投标施工组织设计进行评定和审核的主要内容就是质量目标。确保工程项目的施工质量，保证构造物发挥正常的使用功能，这是业主最基本的要求。根据工程的特点，承包人根据工程施工经验，制定出符合招标文件，并在一定程度上能使业主相信的质量目标。
8、保证措施
通过制定技术保证措施、质量保证措施、工期保证措施、冬雨季施工保证措施、安全保证措施、文明施工保证措施、环保措施等各种保护措施，进而确保实现既定的工期和质量目标等。上述内容都是工程业主和评标人员关注的内容。
四、投标阶段施工组织设计编制人员注意事项
1、加强编制人员能力素质培养
投标阶段施工组织设计编制是高强度、高技术含量的工作。编制人员只有具备丰富的经验、深厚的功底，才能在短时间内编制出高水平，符合招标文件要求的施工组织设计。编制人员除定期参加培训外，还应学习相关适用的法律规范、技术标准，关注国内外最新的施工工艺、新材料、新设备，到工地一线在实践中积累经验。
2、克服惯性思维
编制人员在长期大负荷的工作状态下，易产生惯性思维和工作惯性。招标文件标准化后，编制人员熟悉了相关内容，拿到招标文件匆匆浏览，即着手编制投标施工组织设计，经常忽略了招标文件中的细节变化。而变化之处往往是招标人此次关注重点，未做出实质性响应，就可能扣分甚至废标。故编制人员应全面仔细研读每次的招标文件和图纸，对与以往不同之处作重点关注并响应。
3、利用先进的软硬件平台规范程序提高效率
计算机辅助技术飞速发展，在编制施工方案、绘制进度图及平面布置图都有专门的软硬件，企业可根据自身需要采用，既提高了编制效率，也使文件更加规范美观，易得到评标专家的认可。
4、注重施工工法的收集整理运用
施工工法是经过工程实践形成的综合配套，把先进技术和科学管理结合起来的施工方法。施工企业应充分重视施工工法的编制整理工作，安排副总级别的领导负责推行工法领导工作，工程技术管理部门设置专门人员负责施工工法的日常管理工作。投标编制人员应仔细研读工法的特点和适用范围、工艺原理、工艺流程及操作要点、材料、机具设备、劳动组织及安全、质量要求等内容。
五、结束语
投标阶段施工组织设计编制水平高低，对企业中标与否有着非常重要的作用。投标阶段施工组织设计包含的内容非常广泛，编制要求具备完整性、针对性和响应性，与实施阶段施工组织设计既有联系也有区别，编制时要抓住侧重点，满足评委的赋分要求。要想编制出好的施工组织设计，编制人员要付出艰辛的努力，在不断的学习实践中提高水平。
参考文献
[1]弛雪.浅谈工程投标工作的程序[J].东方科技，2011(3).
[2]周峰.谈投标阶段施工组织的重要性[J].科技资讯，2010(5).
招标准备阶段的主要工作篇6
关键词：地铁 投资 管理
中图分类号：C93文献标识码：A文章编号：1672-3791(2012)03(a)-0000-00
地铁项目建设投资主要由征地拆迁补偿费、前期工程费、建筑安装工程费、车辆及设备购置费、建设管理费、财务费、以及其它不可预见费等费用组成。其中建筑安装工程费投资管理是地铁项目建设投资管理的重要环节。
地铁项目建筑安装工程投资管理贯穿工程项目建设全过程。在地铁项目建设各阶段进行有效的管理，采取有效的方法和措施使投资控制在概算范围内，使投资得到合理利用，才能取得最佳经济效益。
1 设计阶段
设计是工程项目实施龙头，是工程项目控制投资规模，提高经济效益的关键，设计费用虽然占工程投资费用比例很少，但决定了70%~80%的工程投资费用。设计的好坏直接影响建设费用的多少和建设工期的长短，直接决定着投入的人类、物力和财力的多少，直接决定着项目建设质量的好坏。据相关资料统计，经济合理的设计，可以降低工程造价5%~10%，最高甚至达到20%。加强设计阶段的投资管理，就是要确定经济合理的设计方案，就要保证设计质量和深度，尽量减少施工阶段的洽商变更。要做到这些，可以采取以下措施：
1.1 推行设计方案与工程投资结合
我国已经全面推行了工程设计招投标制，工程设计招投标对提高工程设计水平，促进良性竞争起到了很好的作用。推行工程造价和设计方案相结合的设计招标方法，可以促使设计者将建筑造型、使用功能与工程造价结合。设计出优秀的设计方案，使工程造型美观，功能完备，而且造价合理。
1.2 实行限额设计
限额设计就是按照批准的可研报告及投资估算控制初步设计，按照批准初步设计总概算控制技术设计和施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资额不被突破。积极推行限额设计，在保证使用功能的前提下，通过优化设计，促进精心设计，使技术与经济紧密结合。
1.3 合理采用标准化设计
地铁工程由多个功能类似的车站和区间组成，在场地和地质条件允许的情况下，合理采用标准化设计，可以节省大量的设计工作，同时简化施工，使周转材料可以充分利用。最终达到节省费用和规范管理的效果。
1.4 工程监理参与到设计过程
工程监理参与到设计过程中，可以协助建设方审核不同的设计方案，以便进行经济比较，选择经济合理的设计方案；可以充分利用监理现场施工管理经验，对设计方案提供合理化建议，使设计方案更加符合施工实际，为工程施工提供有利条件。
2 招投标阶段
建设项目在完成设计后，就进入工程招投标阶段。工程招投标是建设管理单位选择施工单位的过程，包括公开招标、邀请招标和议标三种形式，地铁项目除了个别特殊设备不具备公开招标条件外，大部分都采取公开招标的形式进行招投标，尤其是土建施工按相关规定必须进行公开招投标选择施工企业。下面就地铁项目土建施工招投标阶段投资管理需要注意的问题进行讨论：
2.1 招投标前期准备工作
招投标前期准备工作要充分，在施工图设计没有完成之前不能仓促进行招投标工作。用初步设计图招标会存在很多隐患，施工方在施工图提交后可能会提出多方面的变更，使工程投资超出原来的估算。有的施工单位甚至会在设计过程中做设计人员的工作，将投标过程中采用不平衡报价时报价偏低的项目在设计图纸中取消或者改变，而以报价偏高的项目代替。如施工单位在投标阶段将混凝土C20和C25清单报价时，在合理的范围一个偏高，一个偏低。在施工图设计时，通过做设计人员的工作让设计尽量多使用价格偏高的项目，以达到更多盈利的目的。这样不但使招投标失去实际的意义，还滋生了腐败。
2.2 资质审查
资质审查要严格，不能走形式。防止施工质量低劣、财务状况差、信誉差的施工单位混入投标单位之中，特别是要防止不符合条件的单位挂靠有资质的单位混入。选择信誉好、技术力量雄厚、经验丰富、施工质量好的施工企业通过资格预审。
2.3 招标文件编制
做好招标文件的编制工作，招标文件是合同的组成部分，必须措词严谨，调理清晰，不留漏洞。因此要把编制招标文件作为重点来抓。
1） 招标文件编制前，项目管理人员要熟悉项目，分析项目实施过程中可能出现的问题，了解掌握与项目有关的各种外部情况和条件。
2） 招标文件编制要详细、全面，明确项目参与方的工作内容，权利和义务，责任与风险。尤其是调整价款的范围、办法、方式，工程的工期、工程款支付条件与方式、违约责任等条款要进行详细、全面的阐述。
3） 编制合理的工程量清单，工程量清单是招标单位编制标底、投标单位报价以及工程实施过程中工程款计量支付的依据，包含的工作内容要全面、清晰、明确，方便计算和计量。
2.4 做好合同条款的编制和签订工作
1） 合同是甲乙双方为完成建筑安装工程，明确相互权利、义务关系的契约，是工程投资管理的重要依据。经过招投标确定的中标单位，在与其签订合同时，合同条款要以招标文件作为基础，合同中应详细规定合同的方式、工程工期、质量标准、工程付款方式、风险范围、变更及确认、计价方式、违约责任、保修责任等。签订施工合同时应做到文字简洁、严密、意思表达准确，体现平等、公平、自愿的原则。
3 施工阶段
在施工阶段，工程设计已经完成，工程施工合同已经签订，工程投资总额基本明朗。据统计，节约投资可能性已经很小，但是，工程投资却主要发生在这一阶段，浪费投资的可能性则很大，因此，建设管理方在施工阶段对工程造价的管理除了加强合同管理、工程结算管理外，还应加强工程施工现场管理，杜绝投资浪费。
3.1 施工组织设计
合理优化施工组织总设计，建立工程项目目标投资制，承、发包双方进行施工组织总设计的合理优化，选择技术上可行、经济上合理的施工方案对于降低工程投资至关重要。同时，根据施工组织总设计建立工程项目目标投资为建设管理方资金支出初步估计提供有利数据。
第一，项目投资的发生涉及项目的整个建设周期，科学合理安排建设周期，可以使分解到各个单项的目标投资实施按时间节点进行有效控制。第二，合理安排施工顺序，减少临时费用。比如在组织车站的施工，安排开工计划时，要考虑到附属工程及市政工程能否与主体工程同时进行，特别是施工用水电尽量做到永临结合，做到不发生临时供水、供电的工程费用，并减少二次施工造成的人力、物力、财力的浪费。第三，根据以往经验数据及市场价格建立各工程项目目标投资，包括建筑安装费用、基础设施配套费用（含大市政费及公共配套设施费）等，建立各工程项目目标投资时应注意项目要齐全，尽量做到不丢项；数据要尽量准确，对于已签订合同的项目要利用合同金额及洽商增减帐数据，对于未签订合同的项目要参考以往经验数据及市场价格进行估算力求准确。
3.2 建立工程洽商制度，对工程投资进行动态调整
工程洽商是编制预算增减帐的依据，是施工企业的中标后提高造价，增加收入的主要手段，作为建设管理方要加强工程洽谈的管理，防止不正当的索赔，建立规范的洽谈制度是非常必要的。另外，目标投资建立后，要根据实际发生投资的增减对其进行动态调整，使其逐渐形成实际投资。
洽商管理制度的内容要确定监理、工程、预算合同等有关部门在签办工程洽商时的责任，分工必须明确，权利不宜过分集中。签办洽商要注意以下问题：
第一，施工前应严格审图，尽量少改动，少办洽商，减少造价增加的幅度。第二，建设管理方要对于每一项设计变更的功能目标、工程量及造价增减情况都应进行详细分析，严格控制施工中的设计变更，从制度上防止任意提高设计标准，改变工程规模，增加工程投资费用。对变更部分提出的投资增加，是施工单位的一种索赔方式，这就要求建设管理方驻工地代表具有较强的管理经验与专业能力，特别是要与预算部门协调工作。而对于施工过程中发生的变更，建设管理方应认真考察变更内容的原因、投资增减情况及其对工期的影响。洽商内容既要满足工程施工及使用功能需要，又要考虑经济合理及投资节约。第三，洽商应提前办理，有了手续后再施工。避免结算阶段引起双方不必要的争议。
3.3 材料、设备价格控制
做好市场价格的管理工作，掌握价格的变动趋势，特别是大型材料设备订货，应货比三家，在满足施工的前提下，把握好订货的时机。同样的材料设备，由于产地档次不同，价格相差很远，就是同样品牌的设备由于销售级别不同，价格也有差别。要树立投资意识，形成控制投资机制。
材料设备费在工程的土建施工造价中约占70%，因此材料设备费应是建安投资控制中的重点。凡施工企业自行采购的材料，重点是对指导价的材料控制，可以采取限价的手段进行控制。材料限价的原则，一是明确加工订货的责任者是施工单位，业主与监理工程师适当参与，参与的目的是控制材料的采购价格，但不能包办代替；二是可以推荐厂家但不指定厂家；三是监督材料的质量；四是在保证质量的前提下合理限价。这种材料限价的作法，体现风险共担的原则。
3.4 及时做好对比分析
在项目实施中，要及时对控制投资所采取的措施、效果及其动态的变化进行认真的比较分析。在分析时，可将实际数据和相关资料与计划进行对比，以确定项目总投资是节约还是超支。在对比的基础上，总结先进经验，找出超支的原因，探索减少投入、节约资金的途径。同时也为地铁新项目的投资测算及可行性研究提供参考数据。
4 结算阶段
加强竣工结算的审核，根据审核结果及时调整投资数据。地铁工程竣工结算是整个工程造价控制中很重要的一环。竣工结算要真实的反映整个工程的实际造价，也反映了发包方和承包方对工程造价管理的能力。竣工结算工程中应注意以下几点：
第一，结算工程必须按设计图纸及合同规定全部完成，要有竣工验收资料，如有甩项应在验收文件中注明，结算中予以扣除。第二，做好工程洽商签证及预算增减帐的清理，重点做好材料价差及竣工调价的审定工作，审核时应与原招标文件对照，标底内已包含项目不能重复计费。 第三，按合同及有关协议的规定，合理确定技措费等相关费用，合同中已明确含在合同价款中的各种费用不能再单独计取。第四，严格执行结算复审制度及工程尾款会签制度，结算项目由建设管理方、监理工程师及施工方审核联签，确保结算量与实际完成量相符。
5结论
招标准备阶段的主要工作篇7
关键词：建设项目；造价控制；全过程；投资估算；实施阶段
1 前言
从投资者的角度分析，工程造价是指建设一项工程预期开支或实际开支的全部固定资产投资费用。由于工程项目需要按一定的建设程序进行决策和实施，而工程造价发生在工程建设的各个过程和环节中，所以要控制工程造价，就要在工程建设的各个环节、各个过程、各个要素中加以控制。本文针对建设工程的全过程的不同阶段，提出了有效的造价控制措施。
2 可行性研究阶段的造价控制
2.1 投资估算的重要性
据统计，投资决策阶段对项目造价的影响程度达到75%～95%，设计阶段为35%～75%，施工阶段5%～35%，竣工决算阶段0～5%。显然，工程造价控制的重点应该在工程实施前的投资决策和设计阶段，因此应在项目早期及设计阶段即进行工程造价的确定及优化。但目前我国工程建设项目各阶段的实际投入却同各阶段造价占总投资的比例反向。在前期的投资决策阶段为了早日立项，往往在没有详细策划的基础上仓促上马，把过多注意力放在了工程实施阶段，寄希望于项目实施阶段许多实际问题的迎刃而解。固然一个项目从开始策划到最终结束，实施阶段是一个历时最长，项目参与方最多，影响工程造价因素最多的阶段。但皮之不存，毛将焉附？如果项目开始就埋下过多隐患，那么用再多的精力管控占总造价不超过40%实施阶段的造价控制，对整个项目的造价控制都是得不偿失，本末倒置的。
2.1.2 可行性研究结算投资估算编制注意事项
图1 可研投资估算偏差原因分析
由图1可知，概算超估算的主要原因有建设单位、设计单位及估算编制者的原因。其中，建设需求不明确或在概算阶段提高标准及要求是概算超估算的主要原因。因此投资估算阶段，保证投资估算准确性，将概算控制在批准的可研投资范围内的主要手段包括：
（1）选择有全过程造价控制能力的造价控制主体对项目进行全过程造价控制，保证造价控制各阶段的可追溯性及可控性；
（2）全过程造价控制主体从项目投资估算阶段开始就要与建设单位充分沟通，明确业主的建设需求及想法：如建设范围、建设规模及投资估算的范围及内容；协助业主将需要确定的投资影响因素逐一确定并及时记录。实在不能在前期估算阶段确定且对后期投资影响较大的因素要将估算时的想法及估算依据落实，形成备忘录备查；
（3）建筑工程费用估算可采用类似项目预算指标法或详细估算法进行估算。不管采用何种方法，造价人员均需在踏勘现场的基础上，分析拟建项目与参照项目预算指标的相关因素及不同点，如地区、时间、专业、标准、场地条件等因素对指标进行调整，对建筑工程费用进行修正。尤其要考察拟建项目的场地自然状况，如大型土石方工程，是否需要换填等。如天津某项目可研估算考虑基础处理费用时对天津的地质复杂情况考虑不足，实际施工时，基础处理增加费用2000多万，比估算时基础处理费用增加1/3。同时还要考察施工场地是否狭小等状况，与专业人员沟通考虑措施费的计算。主要设备价格要按照各专业所提供参数询价及参考近期招标价格确定。
室外工程要考虑室外景观绿化的规模和标准；注意室外工程及厂外工程的区别，明确室外工程及厂外工程市政接口条件；
（4）工艺设备要考虑某些大型工艺设备的设备基础是单独计算，还是包含在建筑工程的工程量中；落实每台工艺设备的招标方案并按招标方案计算招标费用；某些设备（如弱电设备、UPS设备），屏蔽机房等与建筑工程中相关专业的设备费是否重复或遗漏；
（5）工程其他费用一般按照国家或行业规定或地方性收费项目及标准计算。如土地购置费、施工图设计文件审查费、市政公用设施配套建设费、人防异地建设费、工程造价咨询费、高可靠性供电费、地震灾害评价费、交通评价费、深基坑方案评审费用等，应逐一落实，防止疏漏；特别是土地的相关费用要落实所包含的内容，如购地费中是否包含契税、土地评估费、耕地占用税、城市基础设施配套费等。场地准备费要在踏勘现场的基础上，考察拟建项目的场地现状，如是否有旧建筑的拆除、管线移位等情况。生产准备及开办费要与建设单位明确办公人员人数及标准，按实计算该项费用。根据项目类型选择是否需要计算联合试运转费用，如试车台、锅炉房等项目应该记取联合试运转费用。
因批准的投资估算是整个项目造价控制的源头，一经批准即项目的最高限额不能随意修改和变更。所以投资估算阶段必须充分考虑投资估算的各方面因素，尽量落实对投资估算合理性影响较大的方面，将投资估算做得合理足额。不能因投资总额限制而盲目压低没有节约潜质的项目，为后续项目实施过程埋下超投资的隐患。
3 初步设计阶段的造价控制要点
根据项目的不同情况，一般分为初步设计阶段及施工图设计阶段。设计工作的完成，项目的投资也就基本确定，所以初步设计概算及施工图预算是承上启下，影响项目造价控制的最关键环节。初步设计概算编制主要注意的事项如下：
（1）因本文讨论的是唯一造价控制主体对建设项目做全过程的造价控制，所以该造价控制主体应了解可研估算情况及过程，在初步设计概算及施工图预算控制阶段有的放矢，针对性地控制项目投资；
（2）设计者应增加经济意识，推行技术经济相结合的方式进行限额设计。确定项目建设总体建设范围及标准，包括内外装修范围及标准，保证投资额不超可研估算；
（3）根据项目场地实际状况、详细地勘资料进行投资计算；根据项目所在地合理选用概算定额（或预算定额）造价文件及相关取费文件；主要设备材进行实际询价并参考其它项目近期招投标价格确定；
（4）应参考实施过程中可能进行的招标策划（总包范围、分包范围及数量）考虑招标服务费等费用；
（5）对于后期实施过程中很有可能需要二次深化设计的分部分项工程（如幕墙工程、精装修工程等）要考虑后期深化设计费用及变更费用；
初步设计完成后应与可研估算进行同口径对比分析，对差距较大的单项应分析其具体原因并与业主及设计者沟通，提出解决方案。如无特殊原因及变化应确保初步设计概算不超过投资估算总额。
4 实施阶段的造价控制
建设项目经批准开工建设，即进入建设实施阶段，即按工程设计要求、施工合同条款、施工组织设计及投资计划等，在保证工程质量、工期、成本、安全目标的前提下进行施工。实施阶段虽然对造价的影响程度只达到项目投资额的5%～35%，但因为实施阶段历时最长、影响工程造价控制的不确定性因素及突发事件最多，所以也就决定了实施阶段造价控制的关键在于如何控制变化及应对变化，保证实施过程按实施策划方案顺利进行。实施过程造价控制注意事项：
4.1 做好实施过程前期策划、编制招标控制价：
（1）熟悉图纸，策划分几个标段，每个标段的总包分包，各标段及总分包的界限范围及招标方式等；
（2）编制详细的招标文件，编制合理的招标控制价；总包招标文件要更加熟读图纸，确定甲供设备材料、暂估价设备材料、指定品牌设备材料及自主报价材料；明确各种设备材料结算时是否可以调整及调整方式。招标文件要有合同的内容，避免中标后再对合同条款进行谈判；
（3）选择合适的评标办法，建议使用工程量清单报价的招标一定要有清标阶段，分析综合单价是否合理，有没有偏高或偏低的现象，避免投标单位实行不平衡报价，在实施过程中谋取利益；
4.2 注重实施阶段的过程控制
（1）精装修二次设计、专业分包项目二次深化设计等更应体现限额设计。如精装修二次设计，应在精装修设计开始即组织建设单位与设计单位沟通，原投资估算或概算的精装修的方案设想及限额。不应出现先设计，后算账，导致超过原预期装修标准；
（2）规范变更管理，坚持“先批准，后变更”的原则，严格控制重大设计变更，完善变更报批手续；对于施工过程中的调整减项工程，承包方往往不会主动提供资料，这就要求项目管理者及时做好记录并保存资料，进度款支付或结算时要从合同价款中扣除；
（3）做好实时投资记录分析，将实施过程中的增加及调减项目金额及时计算汇总，了解项目投资实施情况，与可研及初设或预算（造价控制目标）定期做对比分析，控制实际投资情况，保证项目投资不出现大的偏差；
（4）建设单位基建部门、实际使用者、上层领导需求彼此不一致时，应组织会议并就某项变更达成一致意见后再实施变更管理过程，避免更改设计的随意性。
4.3 做好工程的结算审核工作
（1）工程实施过程中要做好资料的收集整理工作，包括：招标文件及相应答疑文件、投标报价、合同、施工图纸会审记录、增减项签证单、会议纪要等；
（2）注意各标段及合同包的界限范围，避免重复结算。结合竣工图及变更洽商记录进行结算，如过程中已对变更洽商进行整理估价，结算时只是对变更洽商造价的确定和落实，对实际投资应不会产生大的影响；注意减项项目的扣减；
（3）结合招标文件及合同规定的结算原则，进行甲供设备材料、暂估价设备材料及暴涨暴跌材料结算。
5 结语
总之，建设工程项目的造价控制必须从项目的全过程着手，在建设项目的各个阶段应采取切实可行的控制方法和手段，各个阶段共同把关，一旦发现各阶段间的投资偏差，应及时分析原因并给予纠正，这样才能确保既定控制目标的实现。
参考文献：
[1]杨厚忠.建筑工程项目全过程造价控制探讨[J].科技创新与应用，2012年09期
招标准备阶段的主要工作篇8
第一阶段：准备阶段，要做的工作有确定招聘职位和人数;成立招聘小组;联系招聘学校;准备相关资料。
1、确定招聘职位和人数：这是招聘应届生的前提，就是要招哪些职位的储备人才，要招多少名。只有明确了这两样，才能确定去哪些学校招聘，招聘哪些专业的学生。
2、成立招聘小组：招聘小组最好由人力资源部经理负责，甚至主管人力资源的副总负责。不要以为招聘应届生相对比较容易而忽视，其实际不然，就象前面我提到的，如果安排一个刚毕业两三年的招聘专员负责面试，学生们会以为企业不重视招聘工作，甚至他们会认为企业不重视人才，而对该企业打了负分。招聘小组主要职责是准备招聘前期资料、制定招聘计划和政策、招聘实施、面试等。
3、联系招聘学校：招聘小组根据公司批准的招聘计划、历年各校的接收毕业生情况、本年度各校生源状况和各校往年毕业生在企业的表现等情况，选定相应的高校，在招聘工作具体实施前，招聘小组将招聘计划发送给各高校的毕业生分配办公室，并与学校保持联系。
4、准备相关资料：包括制定招聘政策(包括招聘整体实施、招聘纪律、招聘经费等)、明确小组内部分工、准备面试相关的表格、准备企业宣传资料等。
第二阶段：招聘实施阶段，要做的工作有招聘信息;收集和筛选应聘资料;测试与面试;录用。
1、招聘信息：通常招聘信息的方式包括以下三种，供招聘人员选择：
在公司网站(包括各子公司网站)和校园网站上刊登招聘信息，介绍公司本年度应届毕业生的需求、用人标准、招聘程序、人力资源政策以及应聘方式等。
在校园内部张贴海报，宣传企业。
在校园举办招聘推介会，加强毕业生对公司的感性认识，并树立良好的公司形象，吸引潜在的应聘者(在校生)。招聘推介会所用资料，事先公司统一制订，并且在推介会演讲的人员必须事先经过培训。
2、收集和筛选应聘资料：对应聘人员的资料进行初审和筛选是招聘工作的重要一个环节，他可以迅速从求职者信息库中排除明显不合格者，提高招聘效率。同时，也可将所有求职资料进行记录归档，为人力资源部的事后分析工作提供素材。应届毕业生自己提供的资料也许有虚假成份，招聘人员需要通过多种渠道证实其真实性，比如到所在院系核查分数、奖励情况等。
3、测试与面试：
测试既要准确有效，又要简便宜行，建议以下几种测试方式，可根据具体情况选择：
专业知识测试。招聘小组需在出发之前准备好各专业的测试试卷。
分析能力测试。事先准备一些案例，要求几分钟以内答完。
无领导小组讨论。这是一种对应聘者集体面试的方法，对于应聘者较多，最适宜采用这种方法，每一次选5-7人为一组，每组20-30分钟的时间。通过让应聘者平等地集体讨论给定的问题，考察每个应试者的综合素质，主要包括：口头表达能力、处理人际关系技巧、灵活性、适应性、情绪控制、自信心、合作精神、性格特点等。
面试：有些职位人员可能通过测试能够判断，但是绝大多数职位还是需要借助面试来判断。面试前要准备好每个职位的面试考察要素、面试题目、评分标准、具体操作步骤等，并且统一培训面试人，提高评估的公平性，从而使面试结果更为客观、可靠，使不同应试者的评估结果具有可比性。由于应届毕业生没有工作经验，因此对他们的面试重点在于考察基本素质，即对潜质进行考察。比如第一位跟我打招呼的女学生灵活性很强，而后两位男女学生灵活性较差，他们没有意识到从接触招聘人员的第一时间起己进入了面试阶段。
4、录用：面试合格的人员可以确定为录用对象，根据应届生招聘的相关规定签订协议。但是，不是签订协议后就万事大吉，还需要做好后期跟踪，因为优秀应届生很有可能被其他的企业相中，因此需要通过后期跟踪，打消他们另谋其他企业的念头。
第三阶段：应届生接收与跟踪阶段
应届生接收：人力资源部需要在网页上或者通过其它方式，通知毕业生公司位置，乘车路线;如有可能，需派人去车站出口设接待点。到企业后，要热情接待，安排好他们的食宿，毕竟他们对社会还有陌生感。同时，尽快安排入职培训，让他们了解企业，了解企业的运作，使他们更快的融入社会。
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